249．（ ABD ）投资机构风险预警机制与风险管理结构的关系是： A. 风险预警是投资机构风险防范和管理的感知侧面 B. 风险管理则是投资机构风险预警的具体实施侧面
C. 风险管理结构都是投资机构必须具备的风险防范基本手段，风险预警机制则可有可无
D. 投资机构一般应由风险预警系统对所处环境或内部风险的可能和状态进行测评，然后及时反映到管理层并发出相应的控制风险指令，最终将投资风险完全有效的管理起来 250．（ AD ）以下关于投资机构风险预警等级的表述，正确的有：
A. 在风险正常类的警报等级下投资机构应以预防和模拟监测为主，无须启动风险管理工具
B. 在风险关注类的警报等级下投资机构应根据预警报告启动风险管理工具，引导风险或转化风险，同时做好风险破坏的准备
C. 在风险可疑类的警报等级下投资机构应启动危机特别处理程序
D. 在风险失控类的警报等级下投资机构应尽快实施各类权益保全性的退出或清算，保证各类权益的变现以最大限度回收资金，或是利用特殊方法将收益锁定和保护起来
251．（ ABD ）关于投资机构从风险预警到风险管理的过渡，以下表述正确的有：
A. 当金融风险越来越成为投资机构必然的经历时，唯一的办法就是通过完整的风险预警机制来吸收与转化风险
B. 投资机构的风险管理功能与机制是其风险预警机制的延伸，也是风险预警机制在对风险进行被动的测评分析之后，实施风险管理目标的主动行为
C. 风险预警和管理活动的根本目标是一旦发现风险就要立刻中止投资行为 D. 风险预警报告是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点 252．（ ABCD ）投资机构的风险管理工具包括： A. 制度工具 B. 控制工具 C. 系统工具 D. 指标工具 253．（ CD ）投资机构风险管理的控制工具包括： A. 项目审核制度 B. 预警修正 C. 危机小组 D. 管理杠杆
254．（ BD ）如果某投资机构今天做出如下判断：“时间周期为一天，置信水平为 95%（概率），所持股票组合的VAR=10000元。”其涵义就是： A. 明天该股票组合可有5%的把握保证其最大损失不会超过10000元 B. 明天该股票组合可有95%的把握保证其最大损失不会超过10000元 C. 明天该股票组合最大损失超过10000元有95%的可能 D. 明天该股票组合最大损失超过10000元只有5%的可能
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255.（ ABC ）VAR风险管理模型的特点包括： A. 通过VAR值对金融风险进行评判很综合同时又很直观
B. 可以事前测算风险度，不像传统风险管理的方法都是在事后衡量风险大小
C. 不仅能计算单项业务和单个金融工具的风险，还能计算多项业务和多个金融工具组成的投资组合的风险，这是传统金融风险管理所不能做到的 D. 充分考虑了市场风险以外的其他各种风险
256。（ ABD ）VAR风险管理模型的局限性包括： A. 忽视了市场风险以外的其他风险 B. 对风险水平的评价是相对的 C. 不能用于投资机构业绩评估管理 D. 容易受到外部环境的干扰
257。（ ABC ）投资监管的手段包括：
A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段 D. 自律手段
258。（ ABC ）根据金融市场上的“三公”原则，在市场运行过程中应做到：
A. 资金筹集者（如发行证券筹资的公司）应向投资者全面公开其真实的经营状况，并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务
B. 保护投资者利益，杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为
C. 保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行，任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效 D. 坚持政府监管与自律管理相结合
259。（ ABC ）投资监管体系的主要类型包括：
A. 政府主导型投资监管体系 B. 自律型投资监管体系 C. 综合型投资监管体系 D. 以上都不对 260。（ BCD ）对于资本市场机构投资者的监管主要包括： A. 要求机构投资者以个人名义开立帐户买卖证券 B. 对机构投资者的资金来源进行必要的审查监督 C. 对机构投资者的日常投资行为进行监管
D. 对机构投资者的交易资格等相关投资手续进行规范管理
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一．考试题型：
（一）判断正误（共20个题，每题1分，满分20分。只需判断对与错，正确选A，错误选B，不用说明理由） （二）单项选择（共15个题，每题2分，满分30分。每题四个选项，只有一个正确答案） （三）多项选择（共25个题，每题2分，满分50分。每题四个选项，有两个或两个以上正确答案） 说明：试题全部为客观题（判断或选择），因此期末复习方法上不必通篇刻板的背书，而应以理解为主，注重基本概念的掌握和主要知识点的灵活运用。
二．考试范围：以网上的课件（讲义）第1-13章为主要内容进行全面复习。
三．期末复习思考题（共260道，供同学们复习参考）： （一）判断正误(只需判断对与错，不用说明理由)
1．（ B ）投资就是为了获得确定的现在值而做出的可能的和不确定的未来值的牺牲。
A. 正确 B. 错误
2． （ B ）投资的期间越长，投资收益的未来值将越稳定，即投资风险越小。
A. 正确 B. 错误
3．（ A ）投资是指各种经济主体（个人、企业和机构等）对现时拥有的资金进行运作的经济行为，其资金来源于延期消费、筹措所得及暂时闲置的部分货币。
A. 正确 B. 错误
4．（ B ）互斥投资的风险和收益不会受到相关投资项目的影响。
A. 正确 B. 错误
5．（ A ）投机的显著特征是期望通过市场价格波动来获利，这在商品、证券、外汇或期货等交易中都普遍存在。
A. 正确 B. 错误
6．（ A ）影响企业投资规模和投资选择的主要因素有投资报酬率、市场利率、税收政策、企业资金状况测等。
A. 正确 B. 错误
7．（ B ）政府投资一般以盈利为主要目的。
A. 正确 B. 错误
8．（ A ）投资市场按期限长短可分为货币市场和资本市场。
A. 正确 B. 错误
9．（ A ）产业投资基金主要从事实业投资，以某一产业为主要投资对象，比如基础设施 建设、环保产业、能源产业等等。
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A. 正确 B. 错误
10． （ B ）证券投资基金主要是支持高科技技术创新的发展，投资于产业领域中未上市 的创业企业，一般在企业发展初期就介入，风险比较大。
A. 正确 B. 错误
11．（ A ）投资环境就是对人们的投资行为产生影响的各种社会因素的总和。
A. 正确 B. 错误
12．（ A ）宏观经济环境对投资的影响主要是通过宏观经济运行因素和宏观经济政策因 素两方面来实现的。
A. 正确 B. 错误
13．（ B ）理性投资主体面对经济周期的变化和影响，应长期坚持对自身的投资管理行 为不做任何调整，这样就可以确保投资的安全和收益稳定。
A. 正确 B. 错误
14．（ B ）一般来说，货币政策变化对金融投资的影响会小于其对实业投资的影响。
A. 正确 B. 错误
15．（ B ）某项利率政策的变化，如果对短期投资者是有利的，那么其对于长远投资也 一定是有利的。
A. 正确 B. 错误
16. （ B ）当经济周期处于收缩阶段时，政府一般会适度提高税率，以刺激投资增长。 A. 正确 B. 错误
17．（ B ）一项投资如果从宏观环境来分析并不具有投资的可行性，那么从微观环境来 分析也肯定是不可行的。
A. 正确 B. 错误
18．（ A ）完备的投资规划包括投资目的、投资方向、投资手段和投资风险防范措施等 方面的内容。
A. 正确 B. 错误
19．（ A ）不同的投资主体由于其投资项目和投资形式的不同，其受微观环境影响的具 体因素和程度也有所不同。
A. 正确 B. 错误
20． （ B ）金融投资是货币向有形资本的转化，也就是形成物质资本的投资活动。
A. 正确 B. 错误
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