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（五）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。
第二十六条 公司XX部门应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示投资者在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况，并予以确认。
第二十七条 公司暂采取线下书面调查的形式或录音的形式进行投资者风险承受能力调查，如业务需要通过互联网媒介在线向投资者推介基金的，相关程序另行规定。
第二十八条 公司调查和评价投资者的风险承受能力的法及其说明应当在测试环节公开。
第二十九条 公司XX部门应当定期或不定期地提示投资者重新接受风险承受能力调查，其中每年在年度对账单中提示投资者重新接受风险承受能力调查，在客户服务的日常工作中对所接触客户进行不定期提示；过往的评价结果应当作为历史记录保存。原则上，投资者的评估结果有效期最长不得超过XX年(最长3年)，逾期需重新强制进行投资者风险评估。投资者主动申请对自身风险承担能力进行重新评估时，相关部门应予以配合。
第三十条 公司基金和相关产品与投资者的匹配规则如下： 产品评级 保守型 稳健型 平衡型 成长型 进取型 低风险 中风险 匹配 匹配 匹配 匹配 匹配 匹配 匹配 匹配 专业资料
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高风险
匹配 匹配 第三十一条 当投资者主动购买不匹配产品时，相关营销人员应进行提示，并要求投资者对投资者意愿声明签字确认，相关材料交于公司XX部门归档。
第三十二条 在投资者签署基金合同之前，公司销售人员应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。风险揭示书的容包括但不限于：
(一） 私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不 一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国基金业协会备 案的风险、聘请投资顾问的风险等；
(二） 私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流动性 风险、募集失败风险等；
(三） 投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当 事人权利义务、费用及税收、纠纷解决式等。
第五章 销售适用性的实施保障
第三十三条 公司XX部门负责通过部审计检查销售适用性在基金销售各个业务环节的实施情况。
第三十四条 公司XX部门负责组织就销售适用性的要求对基金销售人员实行专题培训。
专业资料
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第三十五条 公司XX部门负责制定基金产品和投资者匹配的法，匹配法至少应当在基金产品的风险等级和投资者的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系。
第三十六条 公司XX部门应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
第三十七条 公司XX部门负责我司的销售募集机构选择。在选择时，为确保销售适用性的贯彻实施，应当对销售募集机构进行审慎调查。销售募集机构遴选制度另行制定。
第六章 附则
第三十八条 本制度由公司XX部门负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。
第三十九条 本制度经XX审批通过，发布之日起施行。
（审批部门负责人签字或盖章）签章：
XX资产管理有限公司签章 年 月 日
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