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期货从业资格法律法规练习试题及答案2 - 图文 

来源:用户分享 时间:2025/8/16 9:30:40 本文由loading 分享 下载这篇文档手机版
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期货从业资格考试单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)??

??1.根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。??

??A.中国银监会??

??B.中国期货业协会??

??C.商务部??

??D.国务院期货监督管理机构??

??2.除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全()。??

??A.涨跌停板制度??

??B.保证金制度??

??C.结算担保金制度??

??D.风险准备金制度??

??3.期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。??

??A.20日??

??B.1个月??

??C.2个月??

??D.6个月??

??4.未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。??

??A.中国期货业协会??

??B.国务院期货监督管理机构??

??C.期货公司??

??D.期货交易所??

??5.期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。??

??A.风险准备金??

??B.自有资金??

??C.期货投资者保障基金??

??D.该会员的保证金??

??6.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。??

??A.3日??

??B.5日??

??C.10日??

??D.15日??

??7.单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。??

??A.1万元以上3万元以下??

??B.1万元以上5万元以下??

??C.1万元以上10万元以下??

??D.5万元以上10万元以下??

??8.期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指()。??

??A.商品期货合约??

??B.金融期货合约??

??C.期权合约??

??D.买卖合约??

??9.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经()-}1t准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

??

??A.中国证监会、财政部??

??B.中国期货业协会??

??C.期货投资者保障基金管理机构??

??D.商务部??

??10.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。??

??A.每日??

??B.每月??

??C.每年??

??D.每季度??

??期货法律法规单项选择题答案??

??1.D?2.C?3.A?4.D?5.D?6.A?7.C?8.C?9.A?10.B?期货从业资格考试单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)??

??1.设立期货交易所,由()审批。??

??A.中国证监会??

??B.财政部??

??C.商务部??

??D.中国银监会??

??2.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(),应当召开临时会员大会。??

??A.4/8??

??B.5/6??

??C.2/3??

??D.3/4更多复习资料:精勤学习网

??

??3.会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。??

??A.中国证监会委派??

??B.中国期货业协会委派??

??C.会员大会选举产生??

??D.理事会选举产生??

??4.公司制期货交易所总经理应当由()。??

??A.董事长兼任??

??B.理事长兼任??

??C.监事担任??

??D.董事担任??

??5.经()批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。??

??A.中国证监会??

??B.中国银监会??

??C.中国期货业协会??

??D.财政部??

??6.期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告()。??

??A.中国证监会??

??B.中国人民银行??

??C.中国期货业协会??

??D.财政部??

??7.下列选项中,期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是()。??

??A.单个股东的持股比例增加到3%以上??

??B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

??

??C.单个股东的持股比例增加到1%以上??

??D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上??

??8.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示(),由客户签字确认已了解其内容,并签订期货经纪合同。??

??A.《期货交易风险说明书》??

??B.《从业人员情况表》??

??C.《期货公司收益承诺书》??

??D.《期货公司利润说明书》??

??9.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()。??

??A.2人??

??B.3人??

??C.5人??

??D.10人??

??10.期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。??

??A.1个月??

??B.2个月??

??C.3个月??

??D.5个月??

??期货法律法规单项选择题答案??

??1.A?2.C?3.A?4.D?5.A?6.A?7.B?8.A?9.B?10.C

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