证券投资学 题库

证券投资期末考试题型

一、单项选择题（20小题，每小题1分，共20分） 二、多项选择题（8小题，每小题2分，共16分） 三、名词解释（5小题，每小题2分，共10分） 一、单项选择题 第一章：概述

1、证券按其性质不同，可以分为 （ ）

A、凭证证券和有价证券 B、资本证券和货币证券 C、商品证券和无价证券 D、虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。 A、商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券 3、有价证券是（ ）的一种形式。

A、商品证券 B、权益资本 C、虚拟资本 D、债务资本

4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。 A、银行证券 B、保险公司证券 C、投资公司证券 D、金融机构证券 5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（ ）划分的。 A、构成内容 B、是否上市 C、是否有价 D、发行主体

6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（ ）划分的。 A、交易对象 B、市场职能 C、市场组织形式 D、交易目的

7、证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A、有价证券 B、股票 C、股票及债券 D、有价证券及其衍生品 8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（ ） A、主体 B、客体 C、中介 D、对象

9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。

A、正比 B、反比 C、不相关 D、线性 10、以下哪种风险属于系统性风险（ ）

A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。 A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 12、有价证券代表的是( )

A、财产所有权 B、债权 C、剩余请求权 D、所有权或债权 13以下风险最大的有价证券是（ ）。

A、股票 B、国债 C、基金凭证 D、金融债券

14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。 A、利率 B、汇率 C、物价 D、政策

第二章股票

1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（ ） A、20% B、25% C、30% D、35% 2、监事由（ ）选举产生。

A、股东大会 B、职工代表大会 C、董事会 D、上级任命

3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（ ） A、B股 B、H股 C、A股 D、N股 4、股票体现的是（ ）

A、所有权关系 B、债券债务关系 C、信托关系 D、契约关系

1

四、简答题（5小题，每小题6分，共30分） 五、论述题（2小题，每小题12分，共24分）

5、蓝筹股通常指（ ） 的股票。

A、发行价格高 B、经营业绩好的大公司 C、交易价格高 D、交易活跃 6、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )

A、帐面价值 B、票面价值 C、清算价值 D、内在价值

7、普通股股东通过参加（ ）体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、以上均不正确 8、能转换成普通股票的优先股票是（ ） A、参与优先股票 B、可转换优先股票 C、可收回优先股票 D、累积优先股票

9、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是（ ） A、优先股票 B、后配股 C、混合股 D、以上均不正确 10、风险最大的股票是（ ）

A、普通股 B、优先股 C、劣质股 D、蓝筹股

11、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ） A、非累积优先股 B、非参与优先股 C、可赎回优先股 D、股息率固定优先股

12、《公司法》规定监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低（A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5 13、下列不属于股东权利的是（ ） A、参与重大事项决策 B、转让股份 C、享有股息分配 D、参与日常事务管理

14、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（ ）。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、总经理 15、S股是中国企业在（ ）上市的外资股 A、悉尼 B、新加坡 C、新西兰 D、日本 第三章债券

1、债券反映的是筹资者和投资者之间的( )关系。 A、 债权 B、 所有权 C、 债务 D、 A和C 2、以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是（ ） A、中央政府债券 B、公司债券 C、金融债券 D、垃圾债券 3、优先股与债券的共同点是（ ）

A、收益固定 B、不可返还性 C、收益不固定 D、风险比普通股大 4、公债不是（ ）

A、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证

5、仅向发行单位内部或与发行单位有特殊关系的投资人发售的债券是（ ） A、公募债券 B、私募债券 C、信用债券 D、抵押债券 6、短期债券是偿还期限在（ ）以下的债券。 A、3个月 B、 一年 C、9个月 D、6个月

7、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ） A、券面形态 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式 8、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ） A、承保公司债 B、不动产抵押公司债 C、证券抵押信托公司债 D、设备信托公司债

9、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为：（ ） A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、龙债券 10、外国公司在美国发行的以美元标价的债券称为：（ ） A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、龙债券

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） 11、国库券属于（ ）债券。

A、长期 B、短期 C、企业 D、欧洲 12、债券是由（ ）出具的。

A、投资者 B、债权人 D、债务人 D、代理发行者 13、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为（ ）。 A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、龙债券 12、以下风险最大的债券是（ ）。

A、国家债券 B、企业债券 C、金融债券 D、地方政府债券 13、贴现债券的发行属于( )。

A、平价方式 B、溢价方式 C、折价方式 D、都不是 第四章：基金

1、以下基金参与主体中，以基金设立为目的，并采用一定步骤和必要措施来达到设立基金目的的人是（A、基金发起人 B、基金管理人 C、托管人 D、基金监督人 2、开放式基金的交易价格取决于（ ）

A、基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系 D、其他 3、封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）

A、赎回 B、证交所上市 C、既可赎回，又可上市 D、柜台交易 4、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（ ） A、期限一般为10－15年 B、规模固定

C、交易价格受市场供求的影响 D、交易价格取决于基金资产净值 5、开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。

A、市场供求 B、基金资产总值 C、基金单位资产净值 D、基金收益 6、基金在美国的称谓是（ ）

A、共同基金 B、互助基金 C、单位信托基金 D、证券投资信托基金

7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（ ） A、股票 B、投资基金 C、债券 D、银行储蓄

8、基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为（ ） A、开放型基金 B、封闭型基金 C、契约型基金 D、公司型基金 9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 10、契约型基金反映的是（ ）关系。

A、产权关系 B、信托关系 C、所有权关系 D、债权债务关系 11、证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A、实业 B、邮票 C、有价证券 C、珠宝

12、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金发起人 13、证券投资基金反映的是（ ）关系。

A、产权 B、所有权 C、债权债务 D、委托代理 第五章：基本分析

1、下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的（ ） A、技术分析 B、基本分析 C、市场分析 D、学术分析 ２、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（ ） A、技术分析和财务分析 B、技术分析、基本分析和心理分析 C、技术分析和基本分析 D、市场分析和学术分析

3、中央银行若对外宣布提高法定存款准备金率，该货币政策属于（ ） A、紧缩的货币政策 B、松动的货币政策 C、中性的货币政策 D、平衡的货币政策

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） 4、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（ ） A、公共事业 B、能源 C、设备 D、房地产 5、宏观经济分析的意义不包括（ ）

A、把握证券市场的总体变动趋势 B、判断整个证券市场的投资价值 C、个别证券的价值与走势

D、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 6、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ）

A、减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨 B、扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

C、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬 D、增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

7、（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。 A、紧缩性 B、扩张性 C、中性 D、弹性 8、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（ ） A、持续、稳定、高速的GDP增长 B、高通胀下GDP增长 C、宏观调控下的GDP减速增长 D、转折性的GDP变动 9、为证券投资提供了背景条件的分析是（ ）

A、微观分析 B、中观分析 C、宏观分析 D、市场分析 10、行业经济活动是（ ）分析的主要对象之一。 A、微观经济 B、中观经济 C、宏观经济 D、市场 11、下列哪一项不是财政政策的手段（ ）

A、政府购买 B、利率 C、发行国债 D、税收 12、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致( )

A、股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整 13、公用事业一般属于（ ）型的行业类型。

A、完全竞争 B、不完全竞争 C、寡头垄断 D、完全垄断 14、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型： （ ） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争 15、下列行业中属于典型的周期性行业的是（ ） A、耐用品制造业 B、 服装业 C、食品业 D、公用事业 16、防守型行业不具有的特点是（ ） A、这些行业受经济处于衰退阶段的影响 B、对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资

C、有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长

D、食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定

17、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）阶段？

A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期 18、速动比率的计算公式为（ ）

A、流动资产-流动负债 B、（流动资产-存货）/流动负债 C、长期负债/（流动资产-流动负债） D、长期资产-长期负债 19、资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。

A、偿债能力 B、资本结构 C、经营能力 D、获利能力 20、以下是用来反映短期偿债能力的指标是：（ ）

A、市盈率 B、资产负债率 C、速动比率 D、净资产收益率 20、高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（ ）。 A、上涨 B、不变 C、下跌 D、不确定

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21、以下属于财政政策的是（ ）。 A、法定存款准备金 B、税收政策 C、公开市场业务 D、直接信用控制

22、中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（ ）。 A、法定存款准备金率 B、再贴现政策 C、公开市场业务 D、财政政策 23、行业分析属于一种（ ）。

A、微观分析 B、中观分析 C、宏观分析 D、技术分析

第六章技术分析

1、下列哪一项不是技术分析的假设（ ） A、市场行为涵盖一切信息 B、价格沿趋势移动 C、历史会重演 D、价格随机波动 2、当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为( ) A、看涨市场 B、空头市场 C、看跌市场 D、交易市场 3、与基本分析相对，技术分析的优点是（ ） A、 能够比较全面的把握证券价格的基本走势 B、 同市场接近，考虑问题比较直观 C、进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长 D、考虑问题的范围相对较窄

4、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（ ） A、光头阳线 B、光头阴线 C、光脚阳线 D、光脚阴线 5、哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？

A、道氏理论 B、波浪理论 C、切线理论 D、形态理论 6、连接连续下降的高点，得到： （ ）

A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 7、趋势线被突破意味着股价将（ ）

A、继续上升 B、水平盘整 C、下跌 D、反转 8、K线图中十字线的出现，表明（ ） A、买方力量还是略微比卖方力量大一点 B、卖方力量还是略微比买方力量大一点 C、买卖双方的力量不分上下

D、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

9、在上升趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A、两个低点 B、两个高点 C、一个低点，一个高点 D、多个高点 10、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（ ） A、光头光脚阳线 B、光头光脚阴线 C、十字型 D、一字型 11、在上升趋势顶部出现穿头破脚预示着股价将（ ） A、继续上升 B、水平盘整 C、下跌 D、股价走势将加速 12、头肩顶形态的形态高度是指（ ）

A、头的高度 B、左、右肩连线的高度 C、头到颈线的距离 D、颈线的高度 13、出现在顶部的看跌形态是（ ）

A、头肩顶 B、旗形 C、楔形 D、三角形 14、在双重顶反转突破形态中，颈线是（ ）

A、上升趋势线 B、下降趋势线 C、支撑线 D、压力线 15、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 ( ) A、大十字星 B、带有较长上影线的阳线

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