《证券交易》真题

09《证券交易》真题及答案

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）

1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C. 交易量较小，交易手续简单）。

2. 对于各种（A. 开放式基金），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D. 结算备付金账户）。

4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B. 卖出期权）。

5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（A. 为委托人服务和公平买卖的原则）。

6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C. 一般机构证券账户）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（C. 发行之前）。

8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C. 数量与价款）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（C. 证券公司可向登记结算公司融券）是不正确的。

10. （D. 滚动交收）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（D. 100%）。

12. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（C. 交易席位）为明细核算单位。

13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（B. 交易系统成交记录）为准。

14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（C. 1‰）向结算参与人收取罚息。

15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（A. 基本结算会员）。

16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（C. 见款付券）。

17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（C. T+3日），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（B. 送股登记日）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

19. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（B. 5万元）。

20. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（C. 3年），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（C. 商业银行）或者中国证监会认可的其他机构。

22. 深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（A. 5个）工作日。逾期不认购，视同放弃。

23. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（B. 2股）代表反对。

24. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（B. 配号及中签）环节。

25. 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（A. 用以自己名义开设的账户进行交易）。

26. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（A. 客户信用交易担保资金账户）的二级帐户。

27. 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（B. 60万元）以下的罚款。

32. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（C. 10个）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。

33. （C. 变更登记）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（D. 原交易参与人）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。

35. 按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（C. 100份）的部分，应当一次性申报卖出。

36. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（B. 多边净额清算）方式。

37. （A. 全价交易）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

38. 我国现行规定的委托期为（A. 当日有效）。

39. 融券卖出的申报价格（A. 不得低于该证券的最新成交价）。

40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日（C. 9:25至9:30），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

41. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（B. 16.17元和14.63元）。

42. 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（B. 为多个客户办理集合资产管理业务）。

43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（A. 1个）专用交易单元。

44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（A. 债券）为抵押品拆借资金的信用行为。

45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（D. 300%）。

46. 对于（B. 以资融券）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

47. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（C. 3‰）。

48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（A. 守约方）所有。

49. 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（A. 记过）外的处罚。

50. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张）。

51. 证券交易所会员应当设会员代表（A. 1名），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（C. 0.005）或其整数倍。

53. 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（A. 集合竞价方式）。

54. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（A. 5个）买入申报价格和数量。

55. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（C. 20%）。

56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有（D. 11个）回购品种。

57. 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（C. B股）。

58. 我国证券交易所总经理由（B. 国务院证券监督管理机构）任免。

59. 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（C. 电脑报价）方式。

60. 会员可向深圳证券交易所申请（A. 1个或1个以上）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

（二）多项选择题（每题1分，共40分）

1. 可转换债券具有（B. 债权 C. 期权）的特性。

2. 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B. 有合格的经营场所和业务设施C. 有完善的风险管理与内部控制制度）。

3. 投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（A. 本人身份证件 B. 本人同名证券账户卡 C. 经公证的授权委托书 D. 代理人有效身份证件）等。

4. 定向资产管理业务的投资范围包括：（A. 集合资产管理计划份额 B. 央行票据 C. 短期融资券 D. 资产支持证券）。

5. 证券结算包括（B. 清算 D. 交收）。

6. 根据净额清算原则，在证券清算中，（C. 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算）。

7. 在证券经纪业务中，包含的要素有（A. 委托人 B. 证券经纪商 C. 证券交易所 D. 证券交易的对象）。

8. 上海市场B股交收实行（B. 逐项交收 C. 净额交收）相结合的制度。

9. 在集合资产管理计划中，客户主要享有（A. 按规定分享投资收益 B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 D. 知情的权利）权利。

10. 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 不得散布非公开披露的信息 D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ）。

11. 目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（A. 外国法人、自然人和其他组织 B. 我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C. 定居在国外的中国公民 D. 符合有关规定的境内上市外资股其他投资人）。

12. 证券初始登记包括（A. 首次公开发行登记 B. 配股登记 C. 增发登记 D. 基金扩募登记）等。

13. 新股网上发行方式的基本类型有（A. 网上竞价发行 B. 网上定价发行）。

14. 在债券质押式回购交易中，（B. 资金的贷出方 C. 融券方）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。

15. 关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（A. 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B. 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 C. 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收）是正确的。

16. 全国银行间债券市场回购交易参与者有（A. 在中国境内具有法人资格的商业银行 B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C. 在中国境内具有法人资格的非金融机构 D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行）。

17. 根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（A. 向证券交易所提交公告申请日（T-1日前） B. 权益登记日（T+3日） C. 除息日（T+4日） D. 发放日（T+8日））。

18. 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外）。

19. 权证出现下列情形之一的，将被终止上市（A. 权证存续期满 B. 权证在存续期内已被全部行权）。

20. 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（A. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B. 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议 C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份）。

21. 关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（A. 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B. 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 D. 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息）。

22. 在证券交易所挂牌交易的（A. 人民币普通股 B. 证券投资基金 C. 权证 D. 国债）是证券公司自营业务买卖的对象。

23. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（A. 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 D. 禁止从自营账户中提取现金）。

24. 常见的内幕交易包括（A. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 B. 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券 C. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 D. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券）。

25. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（A. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排 B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券）。

26. 证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（A. 从事证券交易时间 C. 账户状态 D. 信誉状况）。

27. 根据有关规定，如果（A. 公司经营政策发生重大变化 B. 公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损 C. 上市公司收购的有关方案 D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

28. 证券公司资产管理业务的种类主要有（A. 为单一客户办理定向资产管理业务 C. 为单一客户办理集合资产管理业务 D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务）。

29. 根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（A. 及时 B. 真实 C. 准确 D. 完整）地向社会发布自己的有关信息。

30. 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（B. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务 C. 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开 D. 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作）。

31. 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（A. 对手方最优价格申报 B. 本方最优价格申报 C. 最优5档即时成交剩余撤销申报 D. 即时成交剩余撤销申报）。

32. 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（A. 证券回购的券种 C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量）。

33. 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（A. 首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金） B. 增发上市的股票 C. 暂停上市后恢复上市的股票）。

34. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（A. 本人身份证明原件及复印件 B. 本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件 C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》 D. 专用于信用交易的银行卡）等材料。

35. 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易）。

36. 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（A. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% B. 融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% C. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50% D. 融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%）。

37. 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（A. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B. 最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C. 上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值）。

38. 我国证券登记结算公司应履行的职能包括（A. 结算账户的设立 B. 证券的存管和过户 C. 受发行人的委托派发证券权益 D. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务）等。

39. 证券市场流动性包含两方面的要求（A. 成交速度 B. 成交价格）。

40. 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（A. 在会员范围内通报批评 B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责 C. 暂停或者限制交易 D. 取消交易权限或取消会员资格）纪律处分措施。

2009证券从业资格考试《证券交易》真题(三)及答案 单选题

题目1：根据要求，证券指数的编制遵循的原则是(B:公开透明)。

题目2：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行)。

题目3：证券公司自营业务的主要风险是(A:市场风险 )。

题目4：在我国，股票账户可以买卖的对象有(B:债券 C:股票 D:基金)。

题目5：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(A:3万元以上10万元以下)的罚款。

题目6：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过(B:基金管理人)来实行的。

题目7：按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中(A:逆回购方的权利)。

题目8：实现证券和资金的收付称之为(B:交收）。

题目9：以下不属于证券自营业务风险的是(D:政策风险)。

题目10：根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(B:当日基金份额净值)来确定。

题目11：下列说法错误的是(D:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性)。

题目12：.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过(C:一年)的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

题目13：报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的(C:时间先后)顺序向报价系统申报。

题目14：目前，我国对（B:B股）实行T+3交收方式。

题目15：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的(B:5)个工作日内向中国证监会备案。

题目16：根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是(C:每3个月)。

题目17：新股网上竞价发行中，投资者作为(A:买方)在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

题目18：证券的回购交易实际是一种以（C:有价证券）为抵押品拆借资金的信用行为。

题目19：在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过(D:交易清算系统)来进行的。

题目20：根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是(B:收益性)。

题目21：在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是(D:国债)。

题目22：股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（A:上市交易）。

题目23：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按(D:账户用途)划分。

题目24：企业债回购交易中提交的质押券应当为(D:企业债)。

题目25：记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为(B:集中交易过户登记)。

题目26：目前，我国可转换债券的债转股是通过(D:证券交易所)来进行的。

题目27：在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有(B:建立专用自营账户)。

题目28：证券经纪业务包含的要素不包括(B:中国证券业协会)。

题目29：以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是(B:交易手续简单、清晰，费时少)。

题目30：证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为(A:开户和签订证券协议)。

题目31：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币(B: 1亿元)。

题目32：我们所说的证券市场具有高风险主要是指(A:市场风险)。

题目33：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按(证券账户)进行申报，企业债回购交易按(席位)进行申报。

题目34：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为(C:招标购买方式)。

题目35：收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其(D:固定的收益)。

题目36：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(C:20)年。

题目37：买断式回购采用的方式为(C:一次成交，两次结算)。

题目38：以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是(A:在IB制度下证券公司接受投资者的保证金)。

题目39：证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（D:每季度)。

题目40：根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（D:T+4)日。

题目41：按我国现行的做法，投资者人市应事先到(D:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司)及其代理点开立证券账户。

题目42：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(A:6)个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

题目43：据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括(B:8)天。 包括（A:182 C:4 D:2 ）

题目44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存(C:20)年。

题目45：无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(A:公示处分)。 包括（B:没收非法所得 C:罚款 D:警告题目）

46：综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（B:自营业务）。

题目47：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前(B:1)个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

题目48：某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是(D:166)天。

题目49：公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（B:30％）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

题目50：商业银行间的债券回购业务(D:必须通过全国统一同业拆借市场进行)。

题目51：目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由(D:密码程序)来控制。

题目52：中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起(A:30)个工作日。

题目53：回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了(C:现货交易和远期交易)的两层特点。

题目54：(A:市价委托)是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

题目55：单只标的证券的融资余额降低至(B:20％)以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。

题目56：证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响(D:供求关系)机制来引起的。

题目57：上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在(A:10 000)手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

题目58：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后(A:15)个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

题目59：根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(A:撤销相关业务许可)。

题目60：机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（A:10）米。

多选题

题目61：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的(到期日在1年以内的政府债券 √ 现金 √)以备支付客户的分红或退出款项。

题目62：关于债券价格报价，以下说法正确的是(全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割 √ 我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则 √)。

题目63：《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有(核准文件 √ 承销协议 √ 登记申请 √ 验资报告 √)。

题目64：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

（任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 √ 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 √ 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 √ 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 √ ）

题目65：根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是(债券 √ 股票 √)。

题目66：《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有(所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％ √ 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％ √ )。

题目67：以下说法正确的有(银货对付即款券两讫、钱货两清 √ 银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 √ 银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险 √)。

题目68：公开报价包括(单边报价 √ 双边报价 √)。

题目69：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为(封闭性基金 √ 开放型基金 √)。

题目70：按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行(完整 √ 真实 √ 准确 √ 充分 √)的了解。

题目71：以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有(在证券交易所上市的企业债券 √ 国家重点建设债券 √ 国债 √)。

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