2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷五（题目）

交易押题卷五（题目）

单选题

(1) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。 A、28.65万 B、15000 C、15.38万 D、3791

(2) （ ）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A、1991 B、1990 C、2005 D、2004

(3) 对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。 A、5% B、10% C、15% D、20%

(4) 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。 A、上市公司1/4监事发生变动

B、上市公司股权结构发生重大变化

C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D、上市公司发生重大债务

(5) 关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。

A、申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

B、在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

C、客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

D、境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行 (6) （ ）是证券经纪业务的一线监管机构。 A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

(7) 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。 A、1万元?1万元 B、10万元?1万元 C、10万元?100万元 D、100万元?100万元

(8) 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。 A、价格优先、时间优先

B、时间优先、价格优先 C、客户优先、时间优先 D、时间优先、客户优先

(9) 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ） A、5% B、10% C、15% D、20%

(10) 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B、调查或协助调查制定事项

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

(11) 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 A、基金托管人 B、受托人 C、基金管理人 D、委托人

(12) 在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。 A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户

(13) 按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。 A、证券交易所 B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

(14) 权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。 A、5 B、4 C、3 D、2

(15) 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。 A、证券公司，境外托管机构 B、境外托管机构，证券交易所 C、境外托管机构，证券公司 D、境内托管机构，证券公司

(16) 按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（ ）的部分，应当一次性申报卖出。

A、10张 B、100张 C、1手 D、10手

(17) 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。 A、100 B、1000 C、10000 D、5000

(18) 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。 A、5% B、30% C、20% D、10%

(19) 营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。 A、公开信息 B、公平竞争 C、公正对待

D、为投资者保密

(20) 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A、3 B、5 C、10 D、20

(21) 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。 A、公正性 B、可靠性 C、真实性 D、合法性

(22) 关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。 A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券 B、可转换债券具有债权的性质

C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票 D、可转换债券具有期权的性质

(23) 上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。 A、30 B、35 C、36 D、38

(24) 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。

A、口头报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、指令报价

(25) 证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A、3个工作日 B、5个工作日 C、7个工作日 D、10个工作日

(26) 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（ ）。 A、单位介绍信或街道证明 B、证券账户注册申请表 C、本人身份证及复印件 D、住址证明

(27) 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。 A、数字证书

B、网上委托通讯密码 C、身份证号码 D、正确的密码

(28) 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。 A、同业拆借利率按天 B、银行利率按天 C、市场利率按天 D、票面利率按天

(29) 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。 A、直接取现 B、转账 C、汇款 D、划款

(30) 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A、10日内 B、10个工作日 C、5个工作日内 D、5日内

(31) 融资融券业务是指在（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 A、场外交易场所

B、证券交易所或者场外交易场所 C、证券交易所

D、证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

(32) 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。 A、证券交易所

B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券公司

(33) 证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。 A、申请书

B、设立的批准文件 C、身份证

D、经营证券业务许可证

(34) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( )人民币。

A、500万元 B、1000万元 C、100万元 D、300万元

(35) 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。 A、共同对手方 B、全额清算 C、货银对付 D、分级结算

(36) 中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。 A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收 B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收 C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收 D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

(37) 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。 A、中国证券登记结算公司的交易清算系统 B、证券交易所的交易系统 C、证券公司柜台交易系统 D、结算银行的资金清算系统

(38) 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。 A、证监会 B、银行 C、经纪商 D、委托人

(39) 深圳证券交易所规定，每个交易日（ ），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。 A、9:15~11:30 B、9:20~9:25 C、9:25~9:30 D、11:30~15:00

(40) 按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。 A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

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