企业国有产权交易60问 (3)

（6） 国有产权登记证（复印件）；

（7） 股东会或董事会决议（或其他内部决策文件）； （8） 法律意见书（律师事务所出具）； （9） 经纪检监督机关核准的《告知书》； （10） 其他相关材料。

标的企业须提供的相关材料：

（1） 标的企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、国有产权登记证（副本复印件）；

（2）标的企业章程（如章程经修正，需提供章程修正案）（复印件）； （3） 标的企业股东会（有时是董事会决议）（或其他内部决策文件）； （4） 标的企业的审计报告（近两年度的）； （5） 标的企业资产评估报告及其核准或备案； （6）改制方案（涉及改制的）；

（7） 职工安置方案、职工代表大会决议及改制方案的批复（涉及职工安置的）； （8）债权债务处理方案；

（9）向转让标的企业管理层转让的，提交法定代表人的经济责任审计报告； （10） 特殊行业的资质证明材料； （11） 其他相关材料。

29、产权转让律师意见书应包括哪些主要内容？

申请企业国有产权挂牌转让，要提供律师意见书。律师意见书应包括以下主要内容： （1）转让方国有产权转让行为是否经过批准； （2）法律法规和企业章程是否有限制转让的条款； （3）转让方是否有权转让标的企业的产权； （4）产权转让方案是否合法；

（5）标的企业的基本情况是否真实； （6）标的企业的产权构成情况是否清晰；

（7）标的企业章程或合资合同是否限制股权转让的条款；

（8）拟转让的产权是否存在担保或司法保全，是否有第三人对其主张权利； （9）标的企业产权转让是否受到现行法律法规限制； （10）标的企业股东会或董事会是否通过了转让决议； （11）《职工安置方案》是否经过职工代表大会审议通过； （12） 《债权债务处理方案》是否经得金融机构同意。 30、怎样确定是低转让价格？产权交易价款如何结算？

企业国有产权转让价格，应当以资产评估结果为参考依据，在产权交易市场中公开竞价形成。

（1）企业国有产权转让的第一次挂牌的最低转让价格，由相关产权转让批准机构决定，但不得低于经核准或备案的资产评估结果。

（2）经第一次公开挂牌没有征集到意向受让方的，转让方可以根据标的企业情况进行第二次公开挂牌，如拟确定的最低转让价格低于资产评估结果90%的，应当获得相关产权转让批准机构书面同意。

（3） 第三次公开挂牌时，如拟确定新的标的转让价格低于第二次公开挂牌价的90%，也应当获得相关产权转让批准机构书面同意。

（4） 对经公开征集只产生一个意向受让方而采取协议转让的，转让价格应按本次挂牌价格确定。

（5） 企业国有产权转让中涉及的职工安置、社会保险等有关费用，不得在评估作价之前从拟转让的国有净资产中先行扣除，也不得从转让价款中进行抵扣。

（6） 在产权交易市场中公开形成的企业国有产权转让价格，不得以任何方式为条件进行打折、优惠。

国务院国资委规定，经营性国有产权交易资金由产权交易机构组织结算，受让方应当在产权交易合同约定的期限内，将产权交易价款支付到产权交易机构的结算账户。转让国有产

权单位的批准，可采取分期付款的方式。分期付款时，首期付款不得低于总价款的30%，其余价款应当由受让方提供合法担保，并在首期付款之日起一年内支付完毕。

财政部规定，金融企业国有产权转让方应当按照产权转让协议的约定及时收取产权转让的全部价款，转让价款原则上应当采取货币性资产一次性收取。如金额较大、一次付清确有困难的，可以约定分期付款方式，但分期付款期限不得超过1年。采用分期付款方式的，受让方首期付款不得低于总价款的30%，并在协议生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当办理合法的价款支付保全手续，并按同期金融机构基准贷款利率向转让方支付分期付款期间利息。在全部转让价款支付完毕前或者未办理价款支付保全手续前，转让方不得申请办理国有产权登记和工商变更登记手续。受让方以非货币性资产支付产权转让价款的，转让方应当按照有关规定委托资产评估机构进行资产评估，确定非货币性资产的价值。 31、在哪里公布产权转让公告才有效？20个工作日是怎样计算的？

企业国有产权转让信息应当在产权交易机构网站和省级以上公开发行的经济或者金融类报刊上进行公告。

中央企业产权转让信息由相关产权交易机构在其共同选定的报刊以及各自网站联合公告，并在转让标的企业注册地或转让标的企业重大资产所在地选择发行覆盖面较大的经济、金融类报刊进行公告。

首次产权转让信息公告的期限应当不少于20个工作日，并以省级以上报刊的首次信息公告之日为起始日。产权交易机构网站发布信息的如期不应晚于报刊公告的日期。

信息公告期按工作日计算，遇法定节假日以政府相关部门公告的实际工作日为准。 信息公告期间因特殊原因确需要变更信息公告内容的，应当由产权转让行为批准机构出具文件，由产权交易机构在原信息发布渠道公告20个工作日。

在规定的公告期内未征集到符合条件的意向受让方，且不变更信息公告内容的，转让方可以按照产权转让公告的约定延长信息公告期限，每次延长期限应当不少于5个工作日。未在产权转让公告中明确延长信息公告期限的，信息公告到期自行终结。

信息公告期间出现影响交易活动正常进行的情形，或有关当事人提出中止信息公告书面申请和有关材料后，产权交易机构可以做出中止信息公告的决定。

中止期限由产权交易机构根据实际情况设定，一般不超过1个月。产权交易机构应当在终止期间对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实，也可以转请相关部门进行调查核实，及时做出恢复或终结信息公告的决定。如恢复信息公告，在产权交易机构网站上的累计公告期不少于20个工作日，且继续公告的期限不少于10个工作日。

信息公告期间出现致使交易活动无法按照规定程序正常进行的情形，并经调查核实确认无法消除时，产权交易机构可以做出终结信息公告的决定。 32、转让方应当披露的产权转让信息包括哪些主要内容？

《企业国有产权转让管理暂行办法》规定，转让方应当在产权转让公告中披露转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置、交易合同格式文本等内容。企业国有产权转让信息应当包括不限于下列内容：

(1)转让挂牌价及价款支付方式和期限； (2)转让方、转让标的、受托会员的名称；

(3)转让标的企业性质、成立时间、注册地、所属行业、主营业务、注册资本、职工人数；

(4)转让方的企业性质及其在转让标的企业的出资比例； (5)转让的企业前十名出资人的名称、出资比例；

(6)转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中的主要财务指标数据，包括所有者权益、负债、营业收入、净利润等；

(7)转让标的（或转让标的企业）资产评估的备案或核准情况，资产评估报告中总资产、总负债、净资产的评估值和相对应的审计后账面值；

(8)产权转让行为的相关内部决策及批准情况； (9)审计报告、评估报告有无保留意见或重要提示；

(10)管理层及其关联方拟参与受让的，应当披露其目前持有转让标的企业的股权比例、拟参与受让国有产权的人员或公司名单，拟受让比例等；

(11)有限责任公司的其他中外合资企业的合营他方是否放弃优先购买权；

(12)在资产评估基准日之后，转让标的企业是否发生可能影响评估结果的重大事项； (13)对转让标的企业职工继续聘用的要求； (14)对产权转让涉及债务处置的要求； (15)对转让标的企业存续发展的要求。 《金融企业国有资产转让管理办法》规定，金融类企业国有产权转让信息应当包括下列内容；

(1)转让标的企业的基本情况； (2)转让标的企业的产权构成情况； (3)产权转让行为的内部决策情况；

(4)转让标的企业最近一期经会计师事务所审计的主要财务指标数据； (5)转让标的企业资产评估核准或者备案情况； (6)受让方应当具备的基本条件； (7)其他需要披露的事项。

需要按本办法办理审批手续的，还应当披露产权转让行为的批准情况。 33、受让方应当具备哪些条件？

《企业国有产权转让管理暂行办法》和《金融企业国有资产转让管理办法》规定，转让方可以对受让方的资质、行业准入、商业信誉、经营情况、财务状况、管理能力、资产规模等提出必要的受让条件。受让方一般应当具备下列条件：

(1)具有良好的财务状况和支付能力； (2)具有良好的商业信用；

(3)受让方为自然人的应当具有完全民事行力； (4)国家法律、行政法规规定的其他条件。 34、受让方登记应提供哪些材料？

受让方在进行受让登记时，须提供以下相关材料 (1)《委托受让代理合同》； (2)《产权受让申请书》；

(3)受让方营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件）； (4)受让方股东会或董事会决议（或其他内部决策文件）； (5)受让方上级主管部门批复（受让方是国有企业时）； (6)受让方为自然人的有效证明； (7)受让方开户银行开具的资信证明； (8)响应受让条件的相关证明材料；

(9)经办人的授权委托书和身份证明（身份证或护照）； (10)其他相关材料。

35、审核产权受让条件要注意哪些问题？

广泛征集受让方是落实企业国有产权进场交易制度的关键环节，产权交易机构要认真做好受让条件的审核管理工作。

(1)转让方设置的受让方资格条件，不得出现具有明确指向性或者违反公平竞争的内容。 (2)产权交易机构对受让条件中有表述不明确或者有违反公平竞争内容的，应及时向转让方提出修改建议，或要求转让方对受让条件的执行标准做出书面解释和具体说明。

(3)受让条件及其执行标准的书面解释和具体说明经相关批准机构审核后，由产权交易机构在产权转让公告中一并公布。未经公布的受让条件不得作为确认或否定意向受让方资格的依据。

(4)在产权转让公告中公布的受让条件，一经发布不得擅自变更。在产权交易机构尚未收到正式受让意向申请之前，确需变更受让条件的，应经产权转让相关批准机构批准后，在原信息发布渠道予以公告，公告期重新计算。 36、怎样确认意向受让方资格？

产权交易机构按照公布的受让条件提出对受让方资格的审核意见，并在征求转让方意见后，最终确认意向受让人资格。

(1)产权交易机构应当对信息公告期限内意向受让方提出的产权受让申请逐一进行登记。

(2)产权交易机构负责对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核，并在信息公告期满后5个工作日内将意向受让方的登记情况及其资格确认意见书面告知转让方。转让方在收到产权交易机构的资格确认意见后，应在5个工作日内予以书面回复。如对受让方资格条件存在异议，应当在书面意见中说明理由，并提交相关证明材料。转让方逾期未予回复的，视为同意产权交易机构做出的资格确认意见。经征询转让方的意见后，产权交易机构应当以书面形式将资格确认结果告知意向受让方，并抄送转让方。

(3)转让方对产权交易机构确认的意向受让方资格有异议，应与产权交易机构进行协商，必要时可以就有关争议事项征询国有资产监督管理机构意见。

(4)通过资格确认的意向受让方在事先确定的时限内向产权交易机构交纳交易保证金（以到达产权交易机构指定帐户为准）后获得参与竞价交易资格。逾期未交纳保证金的，视为放弃受让意向。

37、主要的产权交易方式方法有哪些？怎样确定产权交易方式？

企业国有产权转让可以采取网络竞价、拍卖、招投标、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。

产权转让信息公告期满后，产生两个及以上符合条件的意向受让方的，由产权交易机构按照公告的竞价方式组织实施公开竞价。公开竞价方式包括网络竞价、拍卖、招投标以及其他竞价方式。采取拍卖方式转让企业国有产权的，应当按照《中华人民共和国拍卖法》及有关规定组织实施。采取招投标方式转让企业国有产权的，应当按照《中华人民共和国招标投标法》及其他有关规定组织实施。采用网络竞价、一次性报价等方式转让企业国有产权时，应将竞价时间、地点、竞价方式提前通知竞价人，并且得到竞价人的书面响应。

产权转让信息公告期满后，只产生一个符合条件的意向受让方的，由产权交易机构组织交易双方按挂牌价直接签约。

涉及有限公司原股东在同等条件下有优先购买权的情形，应当按照《公司法》的要求履行相应的程序。

38、企业国有产权转让要实行代理制吗？代理机构必须是法人组织吗？

(1)企业国有产权转让要实行代理制。国务院国资委规定，企业国有产权转让实行委托代理制。转让方和意向受让方应当分别委托产权交易机构的经纪会员代理进场交易的相关事项。

(2)代理机构必须是法人组织。国务院国资委规定，代理经纪机构必须是具有产权交易机构会员资格，在产权交易活动中接受转让方或者意向受让方的委托，为产权交易提供有偿中介服务的法人组织。

39、产权拍卖转让如何组织实施？拍卖公告如何发布？

(1)企业国有产权转让拍卖活动由产权交易机构负责组织、协调、监督和指导，由拍卖机构具体实施。

(2)拍卖机构应当在产权交易机构认可的报刊和产权交易机构网站发布拍卖公告。拍卖公告期限不少于7天。

经转让方同意，拍卖公告可以在产权转让信息发布期间实施，也可以在产权转让信息发布期满征集到两个以上意向受让方后实施。

拍卖公告在产权转让公告发布期间实施的，拍卖公告的截止日期应当不晚于产权转让信息发布的截止日期。

40、产权招投标转让如何组织实施？如何合理设定评分权重？

(1)产权招投标转让活动由

产权交易机构组织、协调、监督和指导，由招标机构具体实施。

(2)招标文件应当根据转让产权涉及的综合因素合理设定评分权重。其中，产权受让价格的评分权重一般不低于50%；涉及职工安置的，职工安置方案的评分权重一般不低于20%。 41、什么是网络竞价？网络竞价的权重指标主要有哪几项？

（1）网络竞价，是指产权转让信息发布期满，产生两个及以上符合条件的竞买人，由产权交易机构依据《产权转让公告》的相关约定和产权标的具体情况，通过产权交易机构建立的网络竞价系统，组织竞买人竞争受让产权标的的行为。网络竞价的方式主要包括多次报价、一次报价、权重报价等方式。

42、什么是产权交易合同？产权交易合同应包括哪些主要内容？

企业国有产权交易合同，是指企业国有产权转让方、受让方两个平等主体，对产权交易结果和其他有关内容协商达成一致的书面协议。

产权交易机构应当在确定受让方后的次日起3个工作日内，组织交易双方签订产权交易合同。交易合同应当包括下列主要内容：

（1）产权交易双方的名称与住所； （2）转让标的企业的基本情况； （3）产权转让的方式；

（4）转让标的企业职工有无继续聘用事宜及安置方案； （5）转让标的企业涉及的债权、债务处理方案； （6）转让价格、价款支付时间和方式及付款条件； （7）产权交割事项；

（8）转让涉及的有关税费负担； （9）合同的生效条件；

（10）合同争议的解决方式； （11）合同各方的违约责任； （12）合同变更和解除的条件；

（13）产权交易双方认为必要的其他条款。

43、国家对转让企业国有产权涉及上市公司国有股性质变化的操作有哪些特别规定？

《金融企业国有资产转让管理办法》规定，转让上市金融企业国有股份和金融企业转让上市公司国有股份应当通过依法设立的证券交易系统进行。转让方应当根据有关规定，办理上市公司股份转让的信息披露事项。转让方为上市公司控股股东，应当将股份转让方案报财政部门审批后实施。涉及国民经济关键行业的，应当得到相关部门的批准。转让方为上市公司参股股东，在1个完整会计年度内累计净转让股份（累计减持股份扣除累计增持股份后的余额，下同）比例未达到上市公司总股本5%的，由转让方按照内部决策程序决定，并在每年1月10日前将上一年度转让上市公司股份的情况报财政部门；达到或者超过上市公司总股本5%的，应当事先将转让方案报财政部门批准后实施。

《企业国有产权转让管理暂行办法》对转让企业国有产权涉及上市公司国有股性质变化的操作做了以下特别规定：

（1）转让企业国有产权涉及上市公司国有股性质变化的，应按照《办法》规定的程序进行，到经国资监管机构选择确定的产权交易机构中公开披露产权转让信息，广泛征集受让方。在确定受让方并草签产权转让合同后，由转让方按照国家对上市公司国有股转让管理的规定，将涉及的上市公司国有股性质变化事项报国务院国资委审核批准。

（2）转让企业国有产权涉及上市公司国有股性质变化的事项获得批准后，转让方应当批准文件、受让方的全额现金支付凭证到产权交易机构办理产权交易鉴证手续。

（3）转让、受让双方应持国务院国资委对涉及上市公司国有股性质变化事项的批准文件、受让方的全额现金支付凭证、产权交易机构出具的产权交易凭证或省级以上国资监管机构对直接采取协议方式转让国有产权的批准文件等，按照规定程序到证券登记结算机构办理上市公司国有股变更登记手续。

（4）转让企业国有产权涉及上市公司国有股性质变化的，转让方还应按照证券监管部门的有关规定履行信息披露义务，且信息披露时间不得晚于在产权交易机构中披露产权转让信息的时间。

44、转让企业国有产权涉及土地使用权的，应该怎样办理相关手续？

《企业国有产权转让管理暂行办法》规定，转让企业国有产权涉及国有划拨土地使用权转让的，应当按照国家有关规定另行办理相关手续。

（1）企业国有产权转让的土地使用权，必须权属合法、无争议，并已办理土地登记，企业持有土地使用权证书。尚未登记的，企业应向土地所在地的土地管理部门申请土地权属审核，取得土地管理部门出具的土地权属证明。

（2）国有企业转让土地使用权，必须权属合法、无争议，并已办理土地登记，企业持有土地使用权证书。尚未登记的，企业应向土地所在地的土地管理部门申请土地权属审核，取得土地管理部门出具的土地权属证明。

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