一般程序行政处罚案件办案要点 (2)

违法行为。2.证据是否真实可靠。3.当事人是否提供了虚假陈述、还有没有隐瞒。4.证据是否已齐全，从多角度已经能够互相对应证明当事人的违反行为。（包括时间、地点、实施人、事情起始经过结果影响以及主观客观的整个环节）ⅹ——证据收集后的排列、整理、浏览和分析是现实中我们不太注重的环节，所以经常会出现案卷报上去后无法通过法制机构从另一个角度进行的审查和推敲！

二.写出案件调查终结报告（即结案报告）、草拟行政处罚决定书。 （一）案件调查终结报告

1.首部即标题为“某某工商行政管理局案件调查终结报告”。 2.正文

a.先写案件的由来和调查经过——此为第一段（包括什么办案机构什么时间经什么方式发现谁从事什么活动、于什么时间报经什么机构批准予以立案、由那些人员承办负责调查、调查的时间方法步骤及结果——如：现已经事实清楚、证据确凿，某某实施了什么行为、应当接受行政处罚。）再接一句“现将本案件调查终结情况综合报告如下：”

b.第二段当事人的基本情况。 是单位的写单位全称、地址、法定代表人（或负责人）、经济性质、注册资金、经营范围——属有营业执照的单位按营业执照内容写、没有的按实际情况写；是自然人的写明姓名、性别、年龄、民族、文化程度、政治面貌、住所、工作单位及职务职业。

C.主要违法事实。开始需要写清楚案件调查人员调查取证的基本过程（什么时间到了哪些地方找了哪些证人和当事人等等），然后再主要表述调查发现的情况——当事人实施违法行为的具体过程，包括时间、地点、目的、方式手段、经过、情节、非法所得和非法经营额、主客观因素、危害结果（不同案件要写的上述内容不一样，有的可以不写，有的必须写）——这一段总的要求就是要字词句准确明了（不能含糊不清），语句通顺、通俗易懂地表述清楚当事人的违法事实，让人对该案事实有一个全面的了解，也为接下来的案件定性给出事实依据！

d.案件性质先将当事人涉嫌违反的法律、法规以及有关规定的具体条款和内容进行表述，再得出结论。可以表述为“综上所述，当事人上述行为违反了什么法律法规或规章的第几条第几款第几项之规定，为该条款（项）所指的什么行为 。

e.处罚依据和处罚建议。 在上段案件定性后，接下来表述“罚则”，需要将法律法规等条文具体规定引用。接下来写建议“依照什么法律法规或规章的第几条（款、项）之规定，建议对当事人作出如下行政处罚：??”补充一点的是：有时对当事人有些主客观因素、社会危害程度及应当从重（或轻）的理由也应作出说明，一般写在作出具体处罚建议之前。

3.尾部 一般可写“以上意见（或建议），当否？请批示！”然后空行写明“承办人：??（两人以上）”再空行写时间。

（二）草拟行政处罚决定书

承办人员在写完案件终结报告之后应当草拟《行政处罚决定书》——以作为正式处罚决定书的底稿。格式要求和我们见到的《行政处罚决定书》一样。不同的是我们平时一般用发文稿纸草拟，且要求各段（或按固定段落）留出一定空白段落以方便以后核审机构、审批局长（及承办人员按审批意见）进行修改。详细格式附后，具体写法可以参照案件调查终结报告的正文b.c.d.e部分的写法。个人认为：违法事实应当写详细、案件定性的依据要写明引用法律法规（规章）相关条款的原文为好。

填写报批《行政处罚决定审批表》阶段

（一）填写1.当事人一栏写清自然人的名字或单位的全称，其他情况不要求写。 2.“立案时间”写本局分管局长在《立案审批表》中审批同意立案的时间。 3.“案件性质”写调查终结所得的最后结论。如“不正当竞争行为”、“发布违法广告行为|”、“假冒注册商标行为”??4.“当事人主要违法事实、拟作出处罚决定的理由和依据及内容”由承办人员写清违法事实的主要部分，不要求很详细，拟作出的处罚决定应写清楚明白。——这一栏是案件调查终结报告的关键和中心，内容应当简明完整清晰！ 5.“办案机构意见”一栏由办案机构负责人根据承办人员意见提出同意与其他意见。比如常见的有“同意承办人员意见，建议对当事人作出什么什么的行政处罚，请法制机构核审并报局长审批！

（二）报请审批办案机构承办人员在本机构负责人在处罚决定审批表签字并加盖机构公章后，应当及时整理所有案卷材料连同处罚决定审批表一起送交法制机构审核批准。整理方法同首先所讲的证据整理在此不加赘述。但本人认为，应

该基本按时间顺序排列为好，要批准签字的表格最好放在前面。可以按以下排列：〈行政处罚决定审批表〉→〈案件调查终结报告〉→〈草拟的行政处罚决定书〉→〈立案审批表〉→立案时的材料→证人证言、当事人陈述→相关的书证物证（照片）、→鉴定结论??这样便于一目了然进行核审。法制机构审查批准后办案机构承办人员应当及时将材料报请分管局长审批。（也可以是法制机构负责报请局长审批——这点没有明确规定） 对于法制机构认为事实不清、证据不足的，承办人员认为其意见正确的应当及时补充证据；对于法制机构认为定性不准、使用法律法规不当、处罚不当、程序不合法的承办人员认为其意见正确的应当及时纠正和修改；对于没有管辖权的应当及时移送；对于法制机构和办案机构的意见（或就有关问题）不能统一达成一致意见的，应当提交局长或局长办公会议讨论决定。

填写并送达《行政处罚告知书》、《听证告知书》阶段

一.在法制机构和局长审批同意后，办案机构的承办人员应当以本机关（一般是本级工商局，特殊情况的案件除外）的名义填写《行政处罚告知书》或《听证告知书》——说明：根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二第一款、《湖南省行政处罚听证程序规定》第七条规定对当事人采取1.责令停业整顿、责令停止营业和停止广告业务；2.吊销、收缴或扣缴营业执照和许可证、撤销商标注册证?3.对公民处以1000元（含1000元）以上、对法人及其他组织处以20000元（含20000）以上罚款处罚的才应当告知当事人有要求举行听证的权利，所以除以上情况外当事人没有这项权利！（说明一点：国家工商局的此规定与湖南省政府规定有不同，以省政府规定为准）两种文书填写可以参照草拟的行政处罚决定书（或案件调查终结报告）的有关内容，但不要求太详细，以清楚明了为原则（因为当事人实施了什么行为这一事实、依据什么规定认定其为什么性质、本局依照什么规定拟对其作出什么处罚） 注意三点：1.两种文书都应当报经法制机构登记编号后才能送达。2.对于口头进行告知的，应当将告知情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名盖章。3.对于根据规定需要送达《听证告知书》的不必要再送达《处罚告知书》,因为其内容已经包含在《听证告知书》内容内.

二.送达 送达方式有直接送达、邮寄送达、委托送达、留置送达、公告送达等几种方式。因为所有的文书送达基本都是同一个要求，所以关于送达方式和要求这里详细介绍一下，（以后其他文书介绍时对送达将不再复述）。1.直接送

达 一般要求将文书当面直接送达当事人本人签收。当事人是单位的可以交由其办公室（收发部门）、法定代表人、授权委托人签收（盖章），不是上述人员和部门的本单位其他人员和部门签收的，应当加盖单位公章。当事人是自然人的一般由本人签收，本人不在时可以交其同住的成年家属（18岁以上的有完全民事行为能力的人）或者交其所在单位签收（要盖单位公章），没有单位的可以交由其所在地居委会或村民委员会签收（也要盖章），当事人有明确的书面指定代收（代理、委托）人的可以让指定代收（代理、委托）人签收。 2.留置送达 ——是对于直接送达时当事人拒绝签收的情况而言。送达人员可以邀请有关人员（可以是当事人所在地的公安户政管理人员、当地基层政府人员、其上级主管部门人员等等）到场，说明情况在《送达回证》备注中写明其拒收的理由和时间，由到场人、见证人签名或盖章，将文书留在当事人处视为送达。 3.邮寄送达 主要指当事人不在本地难以直接送达的情况。可以采取通过挂号邮寄的方式送达当事人，应当将邮寄挂号的回执粘贴作为送达的证明。 4.委托送达 也是对当事人不在本地的，可以委托其所在地的工商行政管理机关代为送达。（注意：一般要出具书面的委托书，《送达回证》由被委托机关送达当事人并签字盖章后，送达人一栏同时要被委托机关和相关人员盖章签名，办案机构应请被委托机关及时寄回送达回证） 5.公告送达 对无法按以上方式送达的，可以公告送达，除告知文书外自公告之日起经过60日视为送达。说明几点：1.不论哪种送达方式，在文书送达同时应当一并填写送达《送达回证》（公告送达例外）交当事人签收。邮寄送达的《送达回证》经当事人（或相关人员）在邮寄之日起15日内签收并寄回的，以其签收日期为送达日期；邮寄送达没有取回《送达回证》的按邮寄挂号的日期向后推15日计算，不同的是告知文书自邮寄之日起15日后，当事人没有提出陈述、申辩及听证的视为放弃此权利，其他文书15日后的日期是视为送达日期。另外公告送达的告知文书自公告之日起15日后，当事人没有提出陈述、申辩及听证的视为放弃此权利，其他文书是公告60日后的日期视为送达日期。 2.以上所讲15日、60日的开始之日不计算在内，如果最后一日为法定节假日，以节假日结束后的第一天为送达日期。——这一点和期间的规定一样。3.《送达回证》送达人员应为两人以上，受送达人在签名盖章的同时应写明收到送达文书的

具体时间。4.如果不是直接送达的应当在《送达回证》备注一栏写清楚“受送达人在收件人一栏签名（盖章）写明收到日期后请及时将此件退还本局”

制作《行政处罚决定书》阶段

在告知文书（行政处罚告知书、或听证告知书）送达当事人后，当事人自签收三日内没有提出陈述申辩或要求听证的（邮寄送达和公告送达的为邮寄、公告之日后的15日内当事人没有提出的） 就可以制作并下达《行政处罚决定书》了。 按照草拟的《行政处罚决定书》底稿，经法制机构和局长审查同意（修改）并进行编号、签发后就可以打印成正式文书了。它由以下几部分构成（式样附后）：1.标题 某某工商行政管理局行政处罚决定书及文书编号。2.正文 当事人姓名（或名称、法定代表人）住所?违法事实和证据、违法定性的依据、作出行政处罚的依据和种类、行政处罚的履行方式和期限、不服提起行政复议或行政诉讼的途径和期限 3.尾部 处罚机关的名称和作出决定的日期。注意的是：作出处罚的机关应盖上公章，处罚决定书的日期为局长同意签发的日期。 《行政处罚决定书》制作后应当及时送达当事人（要求在正式形成后7日内送达） 结案阶段

送达《行政处罚决定书》给当事人后并取得送达回证或邮寄挂号回执后，当事人如果在规定期限内履行了行政处罚决定（比如将罚款交纳到了指定银行）应及时开出财政统一的收缴罚没款的收据并交付当事人。同时将收据案卷联粘贴好和整个案卷一并整理进行保管。这样一个案子也就算办完了！对于案卷的整理归档这里不作细说，对于未及时履行行政处罚决定的而提起行政复议或行政诉讼的、办案机构和承办人员如何应对；以及当事人超过复议和诉讼期限没有提起复议和诉讼、但又不履行政处罚决定需要请求人民法院强制执行的??.这里也不作展开。

补充：

一.要填写送达回证的常见法律文书种类。在案件办理过程中，所有需交付当事人和证人及其他人员的法律文书（包括）都应当填写送达回证。主要有 1.询问通知书；2.先行登记保存证据通知书； 3.扣留（封存）财物通知书； 4.责令暂停销售通知书；5.鉴定报告；6. 扣留（封存）财物委托保管书；7. 协助

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