（豫安监管办〔2018〕78号）附件1：安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制构建实施指南 (4)

h）可接受风险（Acceptable Risk）是ALARP区域的下限值，小于等于该值时，风险属于广泛可接受的风险。在中国石化风险矩阵中，人员伤害的可接受风险: 界区内人员年度累计死亡风险应

-5-6

小于等于10/年。界区外人员（主要指厂界外的社会人员）年度累计死亡风险应小于等于10/年。

表11 风险矩阵表

安全风险 矩阵 事故严重性等级（从轻到重） A B C D E F G 后果 等级 1 2 发生的可能性等级——从不可能到频繁发生 3 4 5 6 7 8 类似的事件没有在石油石化行业发生过，且发生的可能性极低 ≤10/年 1 2 2 5 7 10 15 -6类似的事件没有在石油石化行业发生过 10-10/年 1 2 3 8 10 15 20 -5-6类似事件在石油石化行业发生过 10-10/年 2 3 5 12 15 20 29 -5-4类似的事件在中国石化曾经发生过 10-10/年 3 5 7 17 22 30 43 -4-3类似的事件发生过或者可能在多个相似设备设施的使用寿命中发生 10-10/年 5 7 11 25 32 43 63 -3-2在设备设施的使用寿命内可能发生1或2次 10-10/年 7 10 16 37 46 64 93 -2-1在设备设施的使用寿命内可能发生多次 -1在设备设施中经常发生（至少每年发生） 10 -1/年 ＞1/年 10 15 23 55 68 94 136 15 23 35 81 100 138 200 风险度（RS）分为四级 重大风险 RS≥40 较大风险 20≤RS＜40 一般风险 10≤RS＜20 低风险 RS＜10

表12 后果严重性分级表

后果 等级 健康和安全影响 （人员损害） 财产损失影响 非财务性影响与社会影响 A 轻微影响的健康/安全事故： 1.急救处理或医疗处理，但不需住院，事故直接经济损失在10万元不会因事故伤害损失工作日； 以下。 2.短时间暴露超标，引起身体不适，但不会造成长期健康影响。 中等影响的健康/安全事故： 1.因事故伤害损失工作日； 2.1～2人轻伤。 较大影响的健康/安全事故： 1. 3人以上轻伤，1～2人重伤（包括急性工业中毒，下同）； 2.暴露超标，带来长期健康影响或造成职业相关的严重疾病。 直接经济损失10万元以上，50万元以下；局部停车。 能够引起周围社区少数居民短期内不满、抱怨或投诉（如抱怨设施噪声超标）。 1.当地媒体的短期报道； 2.对当地公共设施的日常运行造成干扰（如:导致某道路在24小时内无法正常通行）。 1.存在合规性问题，不会造成严重的安全后果或不会导致地方政府相关监管部门采取强制性措施； 2.当地媒体的长期报道； 3.在当地造成不利的社会影响,对当地公共设施的日常运行造成严重干扰。 B C 直接经济损失50万元及以上，200万元以下；1～2套装置停车。 12

后果 等级 健康和安全影响 （人员损害） 较大的安全事故，导致人员死亡或重伤： 1.界区内1～2人死亡；3～9人重伤； 2.界区外1～2人重伤。 财产损失影响 直接经济损失200万元以上，1000万元以下；3套及以上装置停车；发生局部区域的火灾爆炸。 非财务性影响与社会影响 1.引起地方政府相关监管部门采取强制性措施； 2.引起国内或国际媒体的短期负面报道。 1.引起国内或国际媒体长期负面关注； 2.造成省级范围内的不利社会影响；对省级公共设施的日常运行造成严重干扰； 3.引起了省级政府相关部门采取强制性措施； 4.导致失去当地市场的生产、经营和销售许可证。 1.引起了国家相关部门采取强制性措施； 2.在全国范围内造成严重的社会影响； 3.引起国内国际媒体重点跟踪报道或系列报道。 1.引起国家领导人关注，或国务院、相关部委领导作出批示； 2.导致吊销国内国际主要市场的生产、销售或经营许可证； 3.引起国内国际主要市场上公众或投资人的强烈愤慨或谴责。 D E 严重的安全事故： 事故直接经济损失1000万元1.界区内3～9人死亡；10人及以上，以上，5000万以下；发生失控50人以下重伤； 的火灾或爆炸。 2.界区外1～2人死亡，3～9人重伤。 F 非常重大的安全事故，将导致工厂界区内或界区外多人伤亡： 1.界区内10人及以上，30人以下死亡；事故直接经济损失5000万元50人及以上，100人以下重伤； 以上，1亿元以下。 2.界区外3～9人死亡；10人及以上，50人以下重伤。 特别重大的灾难性安全事故，将导致工厂界区内或界区外大量人员伤亡： 1.界区内30人及以上死亡；100人及以事故直接经济损失1亿以上。 上重伤； 2.界区外10人及以上死亡，50人及以上重伤。 G 表13 发生的可能性等级分级表

定性描述 可能性 （定性描述仅作为初步评估风险等级使用，在设计阶段评估风险或精确评分级 估风险等级时，应采用定量描述） 1 2 3 4 5 6 7 8 类似的事件没有在石油石化行业发生过，且发生的可能性极低 类似的事件没有在石油石化行业发生过 类似事件在石油石化行业发生过 类似的事件在中国石化曾经发生过 类似的事件发生过或者可能在多个相似设备设施的使用寿命中发生 在设备设施的使用寿命内可能发生1或2次 在设备设施的使用寿命内可能发生多次 在设备设施中经常发生（每年都发生） 定量描述 发生的频率F（次/年） ≤10 10≥F>10 10≥F>10 10≥F>10 10≥F>10 10≥F>10 1≥F>10 >1 -1 -1-2 -2-3 -3-4-4-5 -5-6 -6 5.3 风险控制

5.3.1 制定风险控制措施 5.3.1.1 技术措施

风险控制的技术措施包括但不限于以下几种：

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a） 消除：采用本质安全设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危害因素，如采用无害工艺技术、生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化作业，遥控技术等。

b）预防：当消除危害因素困难时，可采取预防性技术措施，预防危害发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、熔断器、防爆膜、事故排风装置等。

c）减弱：在无法消除危害因素和难以预防的情况下，应想法减弱危害的程度，如局部通风排毒、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、减震装置、消声装置等。

d）隔离：无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危害因素隔开，将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防毒服、各类防护面具）等。

警告：在易发生故障和危险性较大的地方，设置醒目的安全色、安全标识；必要时，设置声、光或声光组合报警装置。 5.3.1.2 管理措施

风险控制的管理措施包括但不限于以下几个方面： a) 健全机构，明确职责。

b) 建立健全规章制度和操作规程。 c) 全员培训，提高技能和意识。 d) 完善作业许可制度。

e) 建立监督检查和奖惩机制。 f) 制定应急预案并演练。 5.3.2 控制措施的评审

制定的风险控制措施在实施前应予评审，评审应针对以下内容进行： a) 控制措施是否使风险降低到可容忍水平。 b) 是否产生新的危害因素。 c) 控制措施的合理性。 d) 控制措施的充分性。 e) 控制措施的可操作性。 5.3.3 风险分级控制 5.3.3.1 风险分级管控原则

低风险：车间、员工应关注，各工段、班组负责危害因素的控制管理，可根据实际需要确定是否制定控制措施并保存记录，应通过监视确保风险可接受。

一般风险：基层单位（车间上级单位）、车间应关注，所属车间应制定控制措施，努力降低风险，在规定期限内实施降低风险的控制措施。

较大风险：部室、基层单位应关注，基层单位应制定措施进行控制管理，基层单位负责管控措施的落实，并监督控制措施的有效性。

重大风险：企业、部室应关注，部室对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，必须定防控措施、定责任人员、定应急预案并定期组织演练。具体由安全主管部门、各职能部门及基层单位根据职责分工具体落实。

根据ALARP（最低合理可行）原则，在当前的技术条件和合理的费用下，对风险的控制要做到在合理可行的原则下“尽可能的低”，风险矩阵中各级风险的最低安全要求见下表。

表14 各级风险的最低安全要求

风险 级别 低风险 14

风险值 RS RS＜10 风险水平 广泛可接受的风险 最低安全要求 执行现有管理程序、保持现有安全措施完好有效，风险控制 负责部门 基层单位 防止风险进一步升级。 10≤RS＜15 容忍的风险（ALARP区） 可进一步降低风险，设置可靠的监测报警设施或高质量的管理程序。 可进一步降低风险。设置风险降低倍数等同于SIL1的保护层。 1.应进一步降低风险。设置风险降低倍数等同于较大 风险 20≤RS＜40 高风险，不可容忍的风险 SIL2或SIL3的保护层。 2.新建装置应在设计阶段降低风险；在役装置应采取措施降低风险。 1.必须降低风险。设置风险降低倍数等同于SIL340≤RS＜60 重大 风险 RS≥60 极其严重的风险，不可容忍的风险 非常高的风险，不可容忍风险 的保护层。 2.新建装置应在设计阶段降低风险；在役装置应立即采取措施降低风险。 新建装置改变工艺或设计。对在役装置应立即采取措施降低风险，直至停车。 企业领导层 企业领导层 企业主管 部门 二级单位 一般 风险 15≤RS＜20 容忍的风险（ALARP区） 二级单位 5.3.3.2 剩余风险控制要求

企业对重大、较大风险采取控制措施后，应对风险是否降低到可接受程度进行评价。若剩余风险仍

为较大及以上风险，必须重新调整风险控制措施。 5.4 风险告知与培训

企业应在显著位置设置安全风险四色分布图和公告栏，对进入风险区域的人员进行风险告知。 企业应在存在重大风险的区域主要入口位置，安装重大风险警示牌，对进入人员进行警示。 企业应对相关岗位员工进行风险教育和技能培训，使员工了解本岗位风险，熟练掌握风险控制措施、应急处置措施。 6 事故隐患排查治理 6.1 隐患排查形式及频次

主要有日常隐患排查、综合性隐患排查、专项隐患排查、事故类比隐患排查、安全承包隐患排查、HSE体系审核、专家隐患排查、安全标准化自评、安全督查及各种隐患排查活动等形式。 6.1.1 日常隐患排查

6.1.1.1 班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查。班组、岗位人员按照本单位巡回检查制度进行巡检，间隔不得大于2小时，涉及“两重点一重大”的生产、储存装置和部位的操作人员现场巡检间隔不得大于1小时，宜采用不间断巡检方式进行现场巡检，对排查出的隐患进行记录并上报。企业的巡回检查工作应与智能联网系统相结合。

6.1.1.2 基层单位领导和专业技术人员的日常性检查。基层单位直接管理人员和工艺、设备、消防、电气、仪表、安全等专业技术人员每天至少一次对装置现场进行相关专业检查，对排查出隐患进行记录并组织整改、上报。

6.1.1.3 日常隐患排查要加强对关键装置、要害部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查。 6.1.2 综合性隐患排查

综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面检查。综合性隐患排查分为企业级和基层单位级，企业的综合性隐患排查至少每半年组织一次，基层单位的综合性隐患排查至少每周组织一次。

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6.1.3 专项隐患排查

专项检查包括专业隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查。

6.1.3.1 专业隐患排查主要是依据安全生产相关的法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度，结合各基层单位的行业特点，查出违反上述法律、法规、标准、规章等条款的，且在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为、管理上的缺陷和环境的不安全条件，通过隐患列举描述项实现对基层单位隐患的归纳。专业隐患排查可由企业各业务部门组织，至少每月开展一次。

6.1.3.2 季节性隐患排查。根据各季节特点开展的专项隐患排查，由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行。春季以防雷、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；夏季以防雷暴、防设备容器高温超压、防洪、防暑降温为重点；秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温为重点；冬季检查以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电为重点。企业应根据季节性特征及本单位的生产实际，每季度开展一次有针对性的季节性隐患排查。

6.1.3.3 重大活动及节假日前隐患排查。主要是在重大活动和节假日前，对装置生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。重大活动及节假日前必须进行一次隐患排查。 6.1.3.4 当发生以下情形之一，厂应及时组织进行相关专业的隐患排查：

a）颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的。 b）组织机构和人员发生重大调整的。

c）装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的，应按变更管理要求进行风险评估。

d）外部安全生产环境发生重大变化。 e）发生事故或对事故、事件有新的认识。

f）气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。 6.1.4 事故类比隐患排查

是对企业内和同类企业发生事故后的举一反三的安全检查。当获知同类企业发生伤亡及泄漏、火灾爆炸等事故时，应举一反三，及时进行事故类比隐患专项排查。 6.1.5 安全承包隐患排查

企业领导层、机关科室负责人、基层单位负责人应分级承包关键装置、要害部位。企业领导层、机关科室承包人每月至少开展一次承包单位的安全隐患排查，基层单位负责人每月至少开展二次承包岗位的安全隐患排查，督促、指导基层安全工作的开展，并将检查情况进行记录。 6.1.6 HSE体系审核

有条件的企业可以开展HSE体系审核，每年对体系涉及的所有部门和单位至少应进行一次全面审核。HSE体系审核也可与企业的综合性隐患排查相结合。

内审员通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据，认真填写记录。审核结束，审核组应分析审核情况，评价审核证据，明确审核结果。内审员发现不符合时，对照HSE管理体系文件，详细描述不符合事实，经受审核部门的负责人确认。

受审核部门或单位接到不符合报告后，应及时分析不符合原因，制定不符合处置措施及预防不符合再发生的措施，并对拟采取的措施进行风险评价，报审核组长或审核员评审认可。受审核部门或单位应立即组织实施纠正措施计划确保实施的有效性，并在规定时间内将不符合项报告反馈给审核员。审核组长或指定的审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，在不符合报告“验证”栏中记录验证结果并签字。

6.1.7 专家隐患排查

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