一部所有公司审计、合规、法务、风控都应该看的电影 (2)

战情室里再次分成了两派：Benson中将支持炸飞恐怖分子；检察总长考虑到这些新的变化，也认为在法律上没问题。但是另外一边，Angela明确表示反对。她认为虽然法律上没问题，但是在政治上风险很大。首先，三个恐怖分子里有一个持美国护照，轰炸之前应当要和美国人打招呼；其次，英国从来没有在一个有外交关系的国家领土上用无人机进行轰炸，政府不应该随便破例。这一席话说完，所有人一片沉默。现场话事人国务大臣Woodale进退两难。

Angela的这番劝说从合规部门的角度来说堪称非常专业。在公司里，法务主要负责法律风险的把握，而法律风险相对来说是界限比较分明、标准比较清晰。而合规部门除了要关注法律和程序的要求，还要关注很多标准不那么清晰，对错不那么显而易见的潜在风险，例如声誉影响，公序良俗等。 在这里，Angela巧妙的提出了两个方面的潜在风险，一是“与盟国的关系”，二是“此前的惯例”，这两个问题都非常微妙。美国毕竟是大哥，小弟要炸美国人最好还是先和大哥报备一声。另外，英国人最重惯例，在使用无人机执行轰炸任务的问题上一贯非常谨慎。要破这么一个先例，在场的谁都有压力。所以大家听完都陷入了沉默。

Angela的劝说方式也值得学习，她不是一味的表示反对，而是巧妙的提出了其他人没有意识到的风险。最重要的是，她提出的问题表面上看至少是可以解决的。

副总裁Woodale马上汇报给“CEO”外交大臣。外交大臣说赶紧给美国国务卿打电话。Benson中将还想继续施压，他对CEO说，“大臣，十分钟后他们就要展开自杀式袭击了”。外交大臣的回复十分干脆：“那你只有十分钟找到美国国务卿”。

这也是一个经典的工作场景。业务部门常把时间压力挂在嘴上，希望能够网开一面，放松要求。例外可以给，但要看是不是一个原则性问题了。如果大家认准了是原则性问题，那么就勇敢地坚持吧。

时间一秒一秒的在流逝，屋子里的自杀袭击者看上去随时有可能出发，而锁定的恐怖分子们也似乎随时有可能逃之夭夭。终于，美国国务卿点头同意了。战情室里形成了统一意见：发射飞弹。 第三回合

真正的故事现在才开始。就在Watts中尉根据指示，准备操控无人机发射飞弹时，他突然发现一个邻家小女孩拎着一筐面包，恰好在轰炸目标旁边停了下来，而且支起摊子准备卖面包了。这一个飞弹打下去，恐怖分子必死无疑，而这小女孩也肯定活不了。Watts中尉完全懵逼了，一边是和时间赛跑，稍有迟疑就满盘皆输的任务，一边是可爱无辜的小女孩。千钧一发之际，Watts中尉握着发射杆的手全是汗水，就是按不下去。

犹豫再三的Watts中尉最终横下一条心向Powell上校说：“根据规则，我作为导弹发射操作员，有权根据现场的突发情况，要求重新评估轰炸的“附带损失”（即轰炸会对周边造成损失的具体评估）”。

这也是个很有启发的情节。一线的业务/销售在执行上级任务时，并非完全的盲目服从，对风险和合法合规的问题有着自己的判断。他本能觉得有点问题，即使在情势紧急，分秒必争的环境下，仍然把自己的问题提出来,合理利用程序规则，要求上级再做考虑。

我们常说，合规培训和合规意识的提升不能仅仅针对管理层，要深入到第一线的业务人员，因为他们在业务的第一线，是离风险最近的人，也是公司合规的第一道防火墙。如果能提高他们的合规意识，让他们有能力识别风险，懂得如何寻求帮助，是公司整体合规水平提升的关键一步。 这时Powell上校已经快要急疯了，千载难逢的机会随时就要从手边溜走，而且只要那两颗人肉炸弹离开房间，大规模爆炸和流血就无可避免。她一方面要求Sadd中士重新评估“附带损失”，另一方面继续向身旁的法律顾问Webb少校施压。 Powell上校说，“我们没有时间等了，也没有时间再向上汇报了，分分钟这些人就要离开现场，不仅恐怖分子逃之夭夭，放虎归山，上百人还会死于自杀袭击。我就要你现在给我一个决定”。

各位是否觉得这个场景非常熟悉？业务部门的区域老大抓着一个年轻的法务，把公司的所有未来和命运压在他身上。“你丫快给我批准，老子没时间耽误了，一分钟十几亿啊，这生意做不了公司要关门所有人全部下岗都怪你”。仿佛一个小法务真能决定大公司的命运似得。

但是Webb少校顶着压力，说出了一番惊天动地的话，这里我建议所有的“合法风”人员认真学习这段话，最好能背下来，必要的时候说出来简直逼格不能再高：

“恕我直言，长官，这些决定不是由我来做的。我是来给你法律上的建议的。法律不是来阻挠你的，是来保护你的。行动是否必要、是否恰当在法律上也许已经没有争议，但为了保护你以及那个小女孩，我还是建议你向上级汇报。” 振聋发聩有没有？

“合法风”很多时候被业务部门当做对立面，被认为一心与业务部门作对，就是为了不让公司好好做生意。实际上很多时候“合法风”不仅仅是在保护公司，也是在保护业务部门的人员。很多人没有意识到如果他们作为具体参与者违反了法律，他们是要承担个人责任的。即使有了“合法风”的批准，也不一定能豁免这种责任。

Webb少校的表达方式也特别好，他不是仅仅强调自己的法律立场，而是巧妙地让Powell上校觉得他是在替她考虑，和她是站在一起的。也许Powell上校还是不认同他的观点，但

这样至少能够避免强烈的情绪对立。大家都是普通人，都有情绪和脾气，太多时候公司里业务部门与法务合规争执不下，多少都有意气用事的因素。大家到了后来为了争一口气，甚至都忽略了一开始关注的重点。

无奈之下，Powell上校只好向战情室汇报。根据重新估算，如果向目标投弹，卖饼的小姑娘有65%-75%的几率会被炸死。

战情室里乱作一团。Benson将军当然支持自己的下属，认为一秒钟都不应当再耽搁，行动失败谁也承担不了这个责任；检察总长则非常犹豫，骑在墙上左右为难。他一方面觉得确实有足够的理由实施轰炸，但也担心行动细节泄露会引起民众不满。毕竟，明知轰炸范围内有一个无辜平民仍然下令轰炸在西方社会是很容易引起公关灾难的。

政务次长Angela仍然强烈的反对轰炸，她再次提出一个让所有人无以反驳的观点：“100个人死于自杀式袭击固然悲惨，但那毕竟是恐怖分子干的，直接责任不在我们，我们还可以借此赢得宣传战和道义上的优势；但是如果我们故意炸死一个小女孩，一旦泄露，恐怖分子就会获得道义上的优势，他们就会赢得宣传战。”

这个时候，故事已经变成了著名的哲学命题“电车困境”，大意是：假设你驾驶一辆停不下来的有轨电车，即将撞上前方轨道上的5个工人，他们根本来不及逃跑，除非你改变轨

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