2015天津银行招聘考试时事热点：证监会严查造谣者 执法力度不断升级(2)

2015天津银行招聘考试时事热点：证监会严查造谣者 执法力度不断升级

证监会公布的行政处罚书显示，2012年8月28日，中海油发布了招标公告，推出26个区块可供外国公司进行合作，其中包括渤海湾1个开放区块。2013年2月28日，潜能恒信报送渤海区块投标书等资料，7月23日、8月22日，潜能恒信董事长周某某等与中海油法律部郭某某、田某、高某某等先后进行两次合同谈判，双方达成了合作共识，初步定于9月16日举行合同签字仪式。证监会认定，潜能恒信海外全资子公司智慧石油与中海油签订合同过程属于内幕信息，中海油法律部郭某某、田某、高某某等为内幕信息知情人。

蹊跷的是，就在内幕信息还在"保密"期间，"赵罡"账户于2013年9月3日以8.18~8.31元的价格分批次买入潜能恒信共计136681股，成交金额1128405.91元，股票复牌后，9月18日卖出48200股，9月27日又买入20000股，9月30日将所持108481股全部卖出。

据证监会调查，赵罡任职中海油法律部综合处处长，与内幕信息知情人郭某某、田某、高某某等同在一间办公室办公，存在日常接触，其于2013年9月3日买入潜能恒信的证券交易活动具有买入时点与内幕信息事项的进展高度吻合、与其历史交易习惯相比明显异常、首次交易即全仓、快速、坚决买入等特征。据此，证监会决定没收赵罡违法所得651365.55元，并处以651365.55元的罚款。

另一起内幕交易则事出朋友间的"交流"。

ST成霖于2013年2月初成为了宝鹰股份与富贵鸟矿业的重组考虑对象，金某磊具体承办，4月25日宝鹰股份表示接受成霖股份重组条件，4月7日双方初次会面并进行了商谈，达成了合作意向，签署了包含重组谅解备忘录内容在内的会议纪要。当日，成霖股份发布重大事项停牌公告，称公司正在筹划重大事项，公司股票自2013年5月2日上午开市起停牌。

就在2013年4月15日至23日，李某丹的账户开始集中买入ST成霖210600股，成交金额61.12万元，2013年6月25日至26日全部卖出，获利261669.23元。经证监会调查，李某丹的账户由其丈夫白洋操作，白洋系金某磊在加拿大留学时的同学及来往密切的朋友，内幕信息敏感期内，两人联系密切、通话频繁。2013年4月12日晚间，二人进行了通话。证监会认为，白洋在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络、接触，其证券交易活动与内幕信息高度吻合，且其不能对此作出合理解释，其行为构成了内幕交易行为，没收白洋违法所得261669.23元，并处以261669.23元的罚款。

此外，证监会还公布了大元股份信息披露违法案件的详情，因大元股份未在2012年年报中如实披露出售矿权等行为，最终被处以30万元罚款，其高管也受到了不同程度的处罚。

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