照明有限公司股权激励制度实施细则(2)

（二） 将公司发展目标和个人发展目标紧密的结合起来；

（三） 定性与定量指标相结合；

（四） 公正、公平、合理地评估组织和个人绩效。

第二十条 绩效考核周期：以一个完整的会计年度为一个周期。

第二十一条 每年年初，根据激励对象所在岗位的岗位职责，确定考核内容，包括工作态度、工作能力和工作业绩等方面的考核，其中工作业绩是重点考核内容。

第二十二条 对工作业绩的考核指标与该岗位的工作性质密切相关，通常包括财务类指标，如净利润、投资回报率等；经营类指标，如市场份额，新业务收入占公司总收入比重等；管理类指标，如流程规范性、员工满意度等；技术类指标，如技术先进性、新品研发进度等。

第二十三条 每年年末，根据年初确定的考核内容，进行个人绩效评估，其结果作为激励对象参与股权激励基金分配的一个依据。

第七章 激励基金的管理方法

第一节 激励基金的授予

第二十四条 按本细则第三章产生的股权激励计划激励岗位名单和本细则

第五章的激励基金核算、提取、分配及处理方法，由薪酬管理委员会工作小组建立《股权激励计划参与者名册》（见附件2）。

第二十五条 薪酬管理委员会综合考虑激励对象个人所担任岗位的重要性和个人绩效评估结果，拟订《股权激励基金分配建议书》（见附件3），并交董事会，由董事会代表公司授予计划参与者激励基金，并与激励对象签订《××年度股权激励计划协议书》（见附件4）。在董事会同激励对象签订协议后，薪酬管理委员会工作小组在《股权激励计划参与者名册》中作相应记录。

第二节 激励基金的处理

第二十六条 激励基金用于购买公司的股票。

第二十七条 高管人员购买股票的管理：

（1） 高管人员获得激励基金后，应在年报公布后的90日内用激励基金择机从二级市

场购买公司股票。高管人员购买公司的股票必须依法向深圳证券交易所申报并锁定，并向薪酬管理委员会递交《购买激励股票说明书》（见附件5），说明股票购买时间、购买价格、购买数量。

（2） 由于股票购买的最小单位是1手，会有资金余额，资金余额归激励对象。

（3） 高管人员购买股票后，自行处理分红、送红股、配股等事项，并向薪酬管理委员

会递交《激励股票分红说明书》（见附件6）、《激励股票送股说明书》（见附件7）、《激励股票配股说明书》（见附件8），说明有关分红、送红股、配股等情况。

（4） 高管人员用激励基金购买公司股票涉及的申报、锁定、信息披露、流通等事项应

当遵守《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。

第二十八条 非高管人员购买股票的管理：

（1） 非高管人员获得激励基金后，应在年报公布后的90日内用激励基金择机从二级

市场购买公司股票。并向薪酬管理委员会递交《购买激励股票说明书》，说明股票购买时间、购买价格、购买数量。

（2） 非高管人员购买公司的股票必须锁定2年以后才能兑现。

（3） 非高管人员购买股票后，自行处理分红、送红股、配股等事项，并向薪酬管理委

员会递交《激励股票分红说明书》、《激励股票送股说明书》、《激励股票配股说明书》，说明有关分红、送红股、配股等情况。

第二十九条 如果非高管人员升迁为高管人员，则升迁前用激励基金购买的股票按原计划执行，升迁后用激励基金购买的股票按本细则第二十七条执行。如果高管人员降职为非高管人员，则降职前用激励基金购买的股票按原计划执行，降职后用激励基金购买的股票按本细则第二十八条执行。

第三十条 薪酬管理委员会监督激励对象用激励基金购买股票的情况，并在《股权激励计划参与者名册》中为每个激励对象记录有关激励基金、股票、红利、红股、配股及其变动等信息。

第八章 信息披露

第三十一条 公司董事会依法履行股权激励制度的信息披露义务，董秘具体负责实施。

第三十二条 有下列情形之一，应向中国证监会、深圳证券交易所报告，并根据规定及时披露：

（一） 董事会决议设立薪酬管理委员会；

（二） 股东大会决议批准设立薪酬管理委员会；

（三） 董事会决议批准股权激励制度的议案；

（四） 股东大会决议批准股权激励制度的议案；

（五） 董事会决议批准薪酬管理委员会拟订的《年度计划》；

（六） 在定期报告中公司应当披露高管人员的持股情况及其变动情况；

（七） 公司终止或取消实施股权激励制度；

（八） 中国证监会、深圳证券交易所规定的其他信息披露事项。

第九章 特殊情况下股权激励制度的管理方法

第三十三条 出现下列情况之一，激励对象不再参加当年度的《年度计划》，已转化为股票的激励基金仍可按照既定的限制性条款运作。

（一） 劳动合同期未满，激励对象申请离职，公司同意时；

（二） 劳动合同期未满，激励对象因公司裁员而解聘时；

（三） 劳动合同期满，若公司提出不再签约时；

（四） 激励对象退休时；

（五） 激励对象因工作需要调离公司时。

第三十四条 激励对象在任期内丧失行为能力或死亡时，薪酬管理委员会工作小组在《股权激励计划参与者名册》上作相应记录，激励对象持有的激励股票可立即兑现，激励对象的代理人、监护人或其继承人按国家有关法律、法规的相关条款处理。

第三十五条 当公司被并购时处理原则如下：

（一） 公司新的股东大会同意承担本计划，则本计划将按照原有的程序和时间表进行；

（二） 公司新的股东大会不同意承担本计划，非高管人员锁定的激励股票立即解除限制，高管人员激励股票的流通应当遵守《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。

第十章 附则

第三十六条 股东大会授权董事会制定本细则。本细则由董事会负责解释。 第三十七条 本细则自董事会审议通过之日起生效。

第三十八条 经董事会批准的《实施细则》在以后年度可以遵照执行，除非《实施细则》的条款发生变动。

第三十九条 《实施细则》的条款及条件如有任何重大变更、完善、终止和取消，都须获得董事会的通过。

第四十条 出现下列情况之一时，董事会可以决议方式终止《实施细则》：

（一） 出现法律、法规规定的必须终止的情况；

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