烟草专卖管理师四级(中级)技能(2017版教材考点汇编)(5)

（2）实物证据的特点①客观性、稳定性强、不易失真。

②被动性和依赖性较为明显。③证明范围比较狭窄，只能从静态上证明案件事实，证据的关联性不明显。

（3）言词证据和实物证据的运用。对言词证据的审查，侧重于审查内容是否属实。对实物证据的审杏，则侧重于查明与案件的关联性。在烟草专卖行政执法实践中，运用言词证据与实物证据的最佳途径和方法是把言词证据与实物证据相互结合、相互印证、相互补充，发挥各自优势，避免各自的弱点。2．根据证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。

原始证据或者叫作原生证据，指直接来源于案件事实或原

始出处的证据，如直接了解案情的证人证言、当事人的供

述或辩解、物证、书证、视听资料、勘验笔录、检查笔录、

询问笔录、鉴定意见的原件。传来证据指间接来源于案件

事实的证据，它是原始证据派生出来的证据，因而又称派

生证据，如物证的照片、现场痕迹的模型、书证的复印件

或影印件、从知情人处听到的案情陈述、转述他人感知事

实的证言等。原始证据的复印件和抄录件属于传来证据。

（1）划分原始证据和传来证据的特殊情形①证据本身是

否表现为复制的形式，不是绝对标准（如涂改、伪造、变

造的许可证为原始证据）。②证明的对象或目的不同，证

据的原生或派生属性也有所不同。③电子数据的特殊性。

（2）原始证据的特点①与案件事实有直接的关系，能够

比较客观地反映案件事实的本来面貌。②其证明价值一般

大于传来证据。③其证明价值不是固定不变的。

（3）传来证据的特点①与案件事实没有直接联系。②其

证明价值一般小于原始证据。转述、转抄或复制的次数越

多，就越容易出现差错，证明价值也就越小。③必须有确

切的出处或经过查证属实。

（4）原始证据和传来证据的运用规则①在证据的收集中，

要努力寻找、发现并尽可能地获得原始证据。②在运用传

来证据时，要充分发挥传来证据的作用。③无法查明来源

的传来证据，不能作为证据使用。④应尽可能采取转述、

转抄、复制次数最少的证据材料。⑤在仅有传来证据的情

况下，应慎重对案件事实作出结论。

3．根据证据与案件主要事实的不同关系，可分为直接证

据和间接证据。直接证据指能够单独、直接证明案件主要

事实（当事人是否实施违法行为）的证据，即能指明何人

实施违法行为的询问笔录、能指明何人实施违法行为的证

人证言、能直接证明何人实施违法行为的书证。间接证据

指不能单独、直接证明案件主要事实，而需要与其他证据

相结合，形成证据链才能证明案件主要事实的证据，也称

旁证，如时间、地点、工具、手段、勘验笔录、检查笔录、

先行登记保存的卷烟、鉴定意见。在烟草专卖行政执法实

践中，不宜将视听资料或电子数据认定为直接证据。

（1）直接证据的特点①直接证据的内容与案件的主要事

实的内容具有重合性，往往是案件主要事实的直接反映。

②直接证据多表现为言词证据。③直接证据的数量少，不

容易获得。

（2）间接证据的特点①间接证据的依赖性。任何一个间

接证据本身均不能单独证明案件主要事实，必须与案件其

他证据相结合才能证明案件主要事实。②间接证据的关联

性。间接证据必须与案件事实存在客观联系，对证明案件

事实才有实际意义。③间接证据的排他性。按照间接证据

所构成的证明体系进行综合分析和逻辑推理后得出的关

于案件事实的结论必须是惟一的、互相一致的，不能互相

矛盾，必须排除其他可能性。

（3）直接证据的运用规则①孤证不能定案。只有一个直

接证据，没有其他间接证据印证，不能据以认定案件事实。

②依法获得案件直接证据，严禁采用暴力、威胁、引诱、

欺骗以及其他非法手段获得直接证据。③所有直接证据必

须有其他证据加以印证，经查证属实后才能作为定案的根

据。

（4）间接证据的运用规则①必须审查每个间接证据是否

真实可靠，以保证间接证据的客观真实性。②必须审查间

接证据与案件事实有无客观的内在联系，防止把那些与案

件毫无关系的材料，当作间接证据加以收集和使用。③必

须审查各间接证据之间是否互相衔接，相互协调一致，互

相印证，形成完核的证据链。在这个证据链中，证据必须

有足够的数最，而且各个证据必须互相一致，不能互相矛

盾，互相脱节。如果间接证据之间不相符合，互相脱节，

就应当通过进一步调查研究，查证清楚之后，才能确定其

证明效力。④所有的间接证据结合起来，对案件只能作出

一个正确的结论。

(3)调查取证 X

1．询问的原则

（1）合法原则；（2）实事求是原则；（3）重证据、重调

查研究，不轻信陈述原则；（4）严禁诱供、指供原则。

2．询问的基本步骤

①出示证件，表明身份：应当出示省级以上（含省级）烟

草专卖行政主管部门核发的检查证件；

②了解被询问人的基本情况：姓名、性别、出生年月、居

住地、与案件当事人关系、是否曾受过处罚等；

③告知被询问人的权利和义务：被询问人有陈述、申辩权，

对询问笔录有提出修改、补充权，必须如实作证义务等；

④向被询问人提出问题。

3．询问前的准备

（1）确定合适的询问人。根据案件性质、案件难易程度、

被询问人的经历特点等情况，有针对性地选择询问人。

（2）了解案件情况。在正式询问前，询问人员应全面了

解、熟悉案情，这是做好询问工作的核心。

（3）制订询问计划。对于重大、疑难案件，在正式询问

前必须制订切实可行、针对性强的询问计划，用以指导询

问工作有计划、有步骤、有重点地进行。

4．询问技巧

①试探性发问。一般用于初次询问。在被询问人处于戒备

状态下，不能一开始就问关键重大问题。应先进行试探性

发问，为继续发问或下一次询问创造条件。②直接发问。

直接发问有启发式、质问式、驳斥式三种。③迂回发问。

通常用于违法案情较为复杂，被询问人比较狡猾，已经有

了应付询问的准备。采取迂回的方法，使被询问人不知不

觉地进入询问正题。一般用于对从侧面，从看起来同违法

案件无实质联系的问题发问。④循序渐进发问。步步为营，

逐步揭露被询问人违法行为的方法。可按时间、行为、成

员、地域顺序，有计划、有步骤、有目的的询问。⑤跳跃

式发问。询问人己经掌握了一定证据、材料，被询问人不

仅不如实陈述违法与犯罪行为，还早有防备，并对一般询

问方法比较了解时采用的方法。须将问题按时间顺序或不

同性质列出详细的询问提纲和计划。根据询问进展，也可

采取命题发问。

5．询问笔录

询问笔录的内容主要由首部、正文、尾部三部分组成。基

本要求：（1）如实记录：尽量记录对方陈述的原话，准确

反映陈述原意。询问中被询问人大哭、大笑、点头、摇头、

不回答、不配合调查等都应如实记录。被询问人不作回答

时，可以用“答：……(不回答)”作记录表述。此时询问

人应当再问：“你不回答，将视为放弃陈述申辩权，并承

担相应的法律责任，明白吗？”如被询问人仍不作答，则

再将其再次不作答作为记录表述。（2）用语准确。（3）详

略得当：对提问作必要简记，对被询问人的陈述作详细记

录。（4）字迹清晰。（5）结构完整：被询问人有阅读、确

认、修改笔录的权利。询问完毕，应当将笔录交给被询问

人阅读，允许被询问人作补充修改并签名。但对被询问人

马上翻供者，应根据情况指出错误，做好工作再让其签名。

拒不签名的，由询问人、记录人、在场人签名作证，并注

明其不签名的理由。尾部签名完整的笔录才合法有效。笔

录最后一页若剩余空白部分，应当划掉。（6）配合默契：

询问是由两名以上的执法人员在场。一般来说，一人主问，

一人记录。询问中，记录人不得随意插话。当询问出现僵

局时，记录人可以协助做工作。记录完毕，要先让主问人

过目，发现漏记，马上补上。询问结束后，要给被询问人

一次补充陈述的机会，并做好记录。

(4)委托鉴定人鉴定 X

鉴定人应该具有以下条件：一是具有鉴定这项工作的专业

知识；二是能够客观公正地担任鉴定工作，实事求是地作

出鉴别和判断。

鉴定意见既是解决案件专门问题的有效证据，也是审查和

鉴别其他证据的重要手段。

（1）物证鉴定：指各类烟草制品真伪、烟叶的鉴定。另

外还包括注册商标及商品装潢的鉴别，主要是对涉嫌假冒

和仿冒的商标及商品装潢的鉴别。①鉴定主体：省级烟草

质量检测站或其授权委托机构。②受理范围。③抽样和检

验方法。④鉴定意见及救济途径。卷烟鉴别检验意见分为

假冒注册商标卷烟、伪劣卷烟、假冒注册商标且伪劣卷烟、

真品卷烟。委托方对鉴别检验意见有异议的，应在收到鉴

别检验报告之日起15日内向原鉴别检验机构申请复检，

逾期不予受理。委托方对复检意见仍有异议的，可向鉴别

检验机构的主管部门申请仲裁性鉴别检验，并由主管部门

组织仲裁。主管部门组织的仲裁性鉴别检验意见为最终意

见。复检和仲裁性鉴别检验的样品应从留样中抽取。

（2）书证鉴定：①一般书证鉴定。包括一般的文书、信

函、电文、合同、证件等。②发票鉴定。对发票本身的真

伪和发票填写的内容是否真实的鉴定。③印章鉴定。对印

章的真伪和确定印章所指单位是否存在的鉴定。

2、案件审理

(1)行政处罚案件移送的主要类型 Z

1．内部移送和外部移送。内部移送：将案件移送有管辖

权的烟草专卖行政主管部门。外部移送：将案件移送有管

辖权的其他行政执法部门管辖。以下烟草专卖违法行为应

当移送工商行政管理机关或海关管辖：①无烟草专卖零售

许可证经营烟草制品零售业务；②销售假冒注册商标烟草

制品；③销售无注册商标烟草制品；④走私烟草专卖品。

2．部分移送和全案移送。部分移送：案件有违反其他行

政法规的违法行为，将不属于本机关管辖的违法行为移送

有管辖权的其他行政执法机关。全案移送：案件所涉及违

法行为均超越本机关管辖权限，将案件全案移送有管辖权

的其他行政执法机关。

(2)行政处罚案件移送程序 X

1．审查：烟草专卖行政主管部门应根据调查取证的情况，

及时审查违法行为的性质和管辖权限。

2．提出移送书面报告：烟草专卖行政主管部门对案件进

行审查时，认为所查获案件应移送其他烟草专卖行政主管

部门或相关行政执法机关的，应当指定2名或者2名以上

专卖执法人员核实情况后提出移送行政案件的书面报告，

报经本机关负责人审批。

3．负责人审核批准：烟草专卖行政主管部门负责人接到

报告后，应当及时作出批准移送或者不批准移送的决定。

需要研究决定的，可以召开专题会议并做好会议记录备

案；决定不移送的，应当将不予批准的理由记录在案。

4．移送：决定批准移送的，应当及时制作案件移送函、

涉案物品清单等文书，7日内办理移送手续。移送案件时

需要移送下列材料：案件移送材料目录、案件移送函、案

件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴

定意见、其他有关涉案材料。

(3)行政处罚案件的接受 Y

1．主要情形：（1）同级烟草专卖行政主管部门因地域管

辖权移送；（2）上级烟草专卖行政主管部门指定管辖；（3）

下级烟草专卖行政主管部门移送；（4）工商行政管理部门、

海关等其他行政执法部门移送；（5）司法机关不立案或不

构成犯罪而退回。

2．行政处罚案件接受程序

（1）审查。受移送的烟草专卖行政主管部门接到案件材

料后，应当指定2名或2名以上执法人员进行审查。审查

的主要内容是本烟草专卖行政主管部门有无管辖权。

下列情形无需审查：①上级烟草专卖行政主管部门指定管

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