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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)-中大网校

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(2)从事期货交易活动,应当遵循的原则包括( )。 A. 公平 B. 公开 C. 公正

D. 诚实信用

(3)会员制期货交易所章程应当载明的事项有( )。 A. 会员资格及其管理办法

B. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则 C. 会员的权利和义务 D. 对会员的纪律处分

(4)会员制期货交易所总经理行使的职权有( )。

A. 决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员 B. 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 C. 主持期货交易所的日常工作 D. 决定结算担保金的使用

(5)除( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A. 收取非结算会员应当交存的保证金 B. 依据非结算会员的要求支付可用资金

C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

(6)会员制期货交易所理事长行使的职权有( )。 A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B. 组织协调专门委员会的工作

C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D. 主持期货交易所的日常工作

(7)期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。 A. 制定投资者适当性标准的实施方案

B. 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

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C. 完善业务流程与内部分工 D. 加强责任追究

(8)《期货交易所管理办法》的制定目的包括( )。 A. 明确期货交易所职责

B. 加强对期货交易所的监督管理 C. 维护期货市场秩序

D. 促进期货市场积极稳妥发展

(9)期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?( )

A. 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C. 拟更换董事长、总经理 D. 客户发生重大透支、穿仓

(10)会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )承担。 A. 结算担保金

B. 违约会员的自有资金 C. 期货交易所风险准备金 D. 期货交易所自有资金

(11)根据规定,下列机构中,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有( )。 A. 期货公司

B. 期货保证金安全存管监控机构 C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

(12)申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。 A. 具有期货从业人员资格的人员不少于20人 B. 注册资本最低限额为人民币3000万元

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C. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人 D. 有合格的经营场所和业务设施

(13)根据《期货交易管理条例》的规定,下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。 A. 以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的

B. 单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

C. 蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的

D. 为影响期货市场行情囤积现货的

(14)下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有( )。 A. 国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员 B. 期货交易所的管理人员

C. 国务院期货监督管理机构规定的其他人员 D. 由于任职可获取内幕信息的从业人员

(15)根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有( )。 A. 期货公司

B. 期货交易所的非期货公司结算会员 C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构 D. 期货投资咨询机构

(16)公司制期货交易所董事长行使的职权包括( )。 A. 组织协调专门委员会的工作 B. 主持股东大会

C. 主持董事会日常工作

D. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

(17)有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以向该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?( ) A. 限制入金、出金 B. 限制开仓

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C. 限制平仓

D. 提高保证金标准,

(18)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?( )

A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B. 在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长

C. 在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D. 在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

(19)期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。 A. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C. 从事金融期货经纪业务的计划书 D. 业务设施和技术系统运行情况报告

(20)期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。

A. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 C. 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚 D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

(21)期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。 A. 净资本不得低于客户权益总额的8%

B. 净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 C. 流动资产与流动负债的比例不得低于100% D. 负债与净资产的比例不得高于150%

(22)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。 A. 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录 B. 符合持续性经营规则

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