行政处罚案卷评查评分细则表

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行政处罚案卷评查评分细则表

类别 评查内容 评分细则 扣分情况 行政处罚实施主体 1、以非法定行政主体或以非法定授权组织的名义实施行政处罚的。 2、超越职权范围实施处罚的。 基 被处罚对象 本 要 素 部 分 事实和证据 3、对不满14周岁的人实施行政处罚的。 4、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。 5、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。 6、被处罚对象不是违法行为当事人的。 7、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。 8、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。 9、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。 10、调查笔录中被调查人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况的。 11、询问笔录、检查笔录涂改或增删涉及违法事实的主要内容没有捺指印或盖章的。 12、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。 13、卷内证据不符合法定形式或证据的取得方式不符合法定要求，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。 14、一份询问（调查）笔录对应2名以上被询问（调查）人的。 1

15、未按照立（受）案、调查（检查）取证、审查、事先告知、听取陈述和申辩（听证）、作出处罚决定、送达执行的先后步骤实施行政处罚或违反法定期限的。 16、履行法定程序无相应文书记载，或者不符合法定形式要件的。 17、卷中没有两名以上执法人员共同进行调查取证和出示有效行政执法证件记载的。 18、卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的。 19、卷中没有告知当事人陈述、申辩权利记载的。 履行程序 基 本 要 素 部 分 适用法律 20、既没有当事人陈述、申辩记录又没有当事人放弃陈述、申辩权利记载的。 21、符合法定听证条件，卷中没有告知当事人依法享有要求举行听证权利记载的。 22、当事人要求听证，卷中没有听证程序履行情况记载的。 23、卷中没有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限记载的。 24、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。 25、依法应当送达的法律文书，卷中无送达情况记载的。 26、行政处罚决定书没有加盖行政机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的。 27、以废止或尚没有生效的法律、法规、规章作为认定违法事实或者处罚依据的。 28、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章依据的。 29、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称及条、款、项、目错误的。 30、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。 31、做出行政处罚决定超出法定处罚种类范围的。 处罚的种类和幅度 32、做出行政处罚决定超出法定幅度范围的。 33、做出行政处罚决定违反行政处罚裁量基准制度的。 其它 34、其它违反案卷基本标准的问题。 2

类别 评查内容 评 分 细 则(扣 分) 1、没有记载初步掌握的案件当事人和案件情况的（2分） 2、没有记载案件来源的（2分） 3、没有记载承办人意见、签名及日期的（每处2分） 4、没有记载办案机构负责人意见、签名及日期的（1分） 5、没有记载行政机关领导意见、签名及日期的 （每处3分） 6、上述内容虽有记载，但模糊不清的（每处0.5分） 7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分） 扣分情况 立案审批表 文 书 规 范 标 准 现场检查 (勘验)笔录 1、被检查（勘验）人、检查（勘验）人基本情况不全的（每处0.5分） 2、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（2分） 3、检查（勘验）的内容记载不规范的（1分） 4、被检查（勘验）人没有注明“情况属实”等意思表示的 （2分） 5、被检查（勘验）人没有逐页签名的（每处2分） 6、检查（勘验）人员没有签署姓名的（2分） 7、笔录一般内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分） 8、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分） 1、被询问人、询问人基本情况填写不全的（每处0.5分） 2、没有记载询问时间或者地点的（2分） 3、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分） 调查（询问）笔录 4、被询问人没有逐页签名的（每处2分） 5、执法人员没有签名或者只有一人签名的（2分） 6、笔录一般内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分） 7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分） 3

先行登记 保存证据 审批表 1、缺少先行登记保存证据审批表的（5分） 2、没有或者没有准确记载当事人基本情况的（0.5分） 3、没有记载登记保存物品的依据和理由的（1分） 4、没有注明登记保存物品的名称、规格及数量、登记保存的方式、期限及地点的（1分） 5、没有注明承办人意见的（1分） 6、行政机关负责人没有签署意见或者姓名时间的（1分） 7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分） 1、缺少先行登记保存证据通知书的 （5分） 2、没有或者没有准确记载当事人基本情况的（0.5分） 3、没有记载并说明登记保存物品的理由和依据的（1分） 4、没有记载登记保存物品的名称、规格及数量的（0.5分） 5、没有记载登记保存的方式、期限及地点（0.5分） 6、没有执法人员签名及日期的（0.5分） 7、没有行政机关印章及日期的（1分） 8、没有当事人签名的（1分） 文 书 先行登记 保存证据 通知书 规 范 标 准 1、缺少先行登记保存物品处理审批表的（5分） 先行登记保存物品 2、没有准确记载当事人基本情况的（0.5分） 3、没有处理物品的名称、规格及数量的（0.5分） 处理审批表 4、没有执法人员处理意见、签名及日期的（1分） 5、没有行政机关领导的意见、签名及日期的（2分） 1、缺少先行登记保存物品处理通知书的（5分） 2、没有准确记载当事人基本情况的（0.5分） 3、先行登记保存物品处理意见不明确的（0.5分） 4、没有处理物品的名称、规格及数量（0.5分） 先行登记保存物品 5、没有执法人员签名及日期的（0.5分） 处理通知书 6、没有行政机关印章及日期的（1分） 7、没有当事人签名的（1分） 8、归还先行登记保存的物品没有被保存证据当事人签收记录的（1分） 9、先行登记保存物品超过7日做出处理决定的（5分） 4

抽样取证 物品清单 1、缺少取证或者先行登记保存证据物品清单的（5分） 2、没有抽样物品的名称、生产单位、数量、规格等记载的（1分） 3、没有两名执法人员签署姓名或盖章及日期的（2分） 4、当事人没有签名或者盖章，执法人员没有说明情况的 （2分） 1、依法应当进行检验、检测、检疫、鉴定、专家评审而卷中无相应文书的（5分） 检验、检测、检疫、2、结论性意见由无资质鉴定机构或人员做出的（1分） 鉴定、专家评审 3、应当有结论性意见或者相关说明而没有的（1分） 文书 4、鉴定结论无鉴定机构印章的（2分） 5、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分） 文 书 规 范 标 准 授权委托书 1、当事人委托他人代理但无授权委托书的（3分） 2、委托人没有签名或盖章的（2分） 3、委托事项、权限或时间不明确、不具体的（1分） 1、没有案件调查终结报告的（10分） 2、没有当事人基本情况的（1分） 3、案由和调查经过，违法事实等记载不清的（3分） 4、调查人员对该案处理的建议不明确的（4分） 5、没有案件调查人员签名及日期的（2分） 1、当事人基本情况记载不全的（每处0.5分） 2、没有注明违法事实、情节、后果、相关证据及处罚依据的（每处3分） 3、承办人意见不具体、不明确的（5分） 4、行政处罚实施机关负责人审批意见不明确的（5分） 5、没有注明行政机关负责人签字审批时间的（5分） 6、承办人没有签名的（1分） 1、没有或没有准确记载当事人姓名或名称的（1分） 2、没有注明违法事实和认定依据的（5分） 3、没有注明拟作出行政处罚的种类和幅度的（2分） 4、没有注明当事人要求陈述、申辩或听证的方式及期限的（2分） 5、没有加盖行政机关印章的（2分） 6、没有注明告知日期的（1分） 7、其它违反案卷标准的不规范问题 （每处0.5分） 案件调查 终结报告 案件处理 内部审批文书 案件处理 内部审批文书 行政处罚 事先告知 （含听证告知）文书 5

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