2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲刺试题(1)-中大网校(6)

(4)在我国，金融债券包括（ ）。

(5)证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（ ）。

(6)股权式衍生工具的种类有（ ）。

(7)证券投资者是（ ）。

(8)下列关于国债基金的描述正确的有（ ）。

(9)我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括（ ）。

(10)证券市场的基本功能包括（ ）。(1分)

(11)对基金管理人的概念理解不正确的是（ ）。(1分

)

(12)基金托管人更换的条件有（ ）。

(13)除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在（ ）。(1分

)

(14)股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是（ ）。

(15)证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（ ）。

(16)政府债券可分为（ ）。

(17)依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（ ）条件，并

经国务院证券监督管理机构批准。(1分)

(18)货币市场基金不得投资于（ ）。(1分)

(19)债券不能收回的情况有（ ）。(1分

)

(20)我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（ ）。

(21)下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。(1分

)

(22)下列说法正确的是（ ）。

(23)下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。

(24)与l998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有（ ）。

(25)优先股的特征有（ ）。

(26)针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安有

（ ）。(1分

)

(27)债券票面金额定得较小，将会（ ）。

(28)国际证监会公布证券监管的三个主要目标为（ ）。(1分

)

(29)关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有（ ）。(1分)

(30)根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（ ）区间。

(31)我国的外资股包括（ ）。(1分)

(32)下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（ ）。(1分

)

(33)关于虚拟资本，下列描述正确的有（ ），

(34)关于ETF下面说法正确的是（ ）。

(35)债券直接收益率（ ）。

(36)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）条件的律事务

所从事证券法律业务。

(37)对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有（ ）。

(38)对发行人而言，存托凭证的优点有（ ）。

(39)关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（ ）。(1分

)

(40)证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。(1分

)

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、

错选均不得分）

(1)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最

低程度。 （ ）

(2)有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。 （ ）

(3)证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样

化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（ ）

(4)无记名股票持有人不可以出席股东大会。 （ ）

(5)证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （ ）

(6)基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。 （ ）

(7)全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，由前在18个中心城市设有

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