期货基础知识复习性总结(3)

期货从业资格考试

2003年，《期货从业人员执业行为准则》 – 第一部行业性行为规范

2004年，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 – 期货经纪公司

建设成为金融企业

2004年，证监会：《期货经纪公司治理准则》 – 明确公司制度规定

2007年，国务院修订《期货交易管理条例》 适用范围由商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约，实行分级结算制度 “期货经纪公司”改为“期货公司”，实行许可制度，由国务院监管机构颁发证 期货公司还可申请经营境外期货经纪、期货投资咨询及其他业务

2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立，由上海期货交易所、大连商品交易所、

郑州商品交易所出资兴办，为非营利性公司制法人。

2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海成立，由上海期货交易所、郑州商品交易所、

大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同设立。10月30日推出沪

深300指数期货仿真交易。

第二章 期货市场组织结构

第一节 期货交易所

11、期货交易所的性质与职能

性质专门进行标准化期货合约买卖的场所

具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织

自身不得直接或间接参与期货交易活动，不参与期货价格形成，不拥有合约标的 职能提供交易场所、设施和服务

制定并实施业务规则

设计合约、安排合约上市

组织和监督期货交易

监控市场风险

发布市场信息

保证合约履行

监管会员的交易行为我国特有

监管指定交割仓库

12、会员制与公司制

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