2013证券考试题--摘自网上(2)

【答案】：正确

主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。

8、债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。（）

【答案】：错误

全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

9、银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。（）

【答案】：正确

银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。

10、目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（）

【答案】：错误

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

1、全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。（）

【答案】：错误

全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。

2、在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。（）

【答案】：错误

在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

3、在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。【答案】：错误

我国证券交易实行T+1交收和T+3交收，结算公司承担共同对手方。

4、对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。（）

【答案】：正确

采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。

5、集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。【答案】：正确

集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

6、配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（）

【答案】：错误

配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。登记结算公司根据上市公司提

供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

7、代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（）【答案】：正确

受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一。

8、深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及其整数倍。

A．1张

B．10张

C．100张

D．1000张

【答案】：B

【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张；最小报价变动为0．01元或其整数倍；申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。本题的最佳答案是B选项。

9、在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。（）【答案】：正确

新股网上定价发行，投资者第一次申购有效，其他申购无效。

10、（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A．双边净额清算

B．多边净额清算

C．连续净额清算

D．集中净额清算

【答案】：A

【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算，双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金的净额。本题的最佳答案是A选项。

1、回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（）负责。

A．证券交易所

B．证券公司

C．融资方

D．融资方和证券公司共同

【答案】：C

【解析】此种情况属于以券融资方违约，因此相应损失应由融资方承担。本题的最佳答案是C选项。

2、证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。（）

【答案】：错误

托管机构是客户资产管理业务中托管人，一般由商业银行担当。

3、在净价交易中，（）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A．零息国债

B．附息国债

C．贴现国债

D．到期一次还本付息国债

【答案】：B

【解析】零息国债是指发行“起息日”至“成交日”所含利息金额，附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。本题的最佳答案是B选项。

4、在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其（）。

A．购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还

B．购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还

C．购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还

D．购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还

【答案】：A

【解析】履约金作为参与人的毁约成本而存在，如果参与人申报不履约，则相关履约金将作为违约金支付给另一参与方，而参与人在本次交易中的相关义务自动解除。本题的最佳答案是A选项。

5、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（）年。

A．10

B．15

C．20

D．25

【答案】：C

【解析】营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。本题的最佳答案是C选项。

6、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A．账外自营

B．信用交易

C．决策失误

D．操纵市场

【答案】：B

【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。本题的最佳答案是B选项。

7、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（）

【答案】：错误

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。

8、投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的（）起，相应的证券托管再转入证券营业部(新的托管证券营业部)。

A．当日

B．下一个交易日

C．第三个交易日

D．第四个交易日

【答案】：B

【解析】转托管数据确认后下一个交易日起相应的证券托管再转入证券营业部。本题的最佳答案是B选项。

9、深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。

A．500

B．1000

C．100

D．5000

【答案】：A

【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户中购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。

10、根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。（）

【答案】：错误

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+5日到达投资者账上。1、（）不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。

A．按合同约定获得债券出质融入资金款项

B．收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息

C．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

D．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

【答案】：C

【解析】质押式回购正回购方是指以债券出质融入资金的一方，正回购方的权利有按合同约定获得债券出质融入资金款项，收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息，在到期

交割日按合同约定赎回同品种债券。本题的最佳答案是C选项。

2、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（）。

A．1股

B．1手

C．10股

D．10手

【答案】：B

【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，称为“1手”，委托的数量为“1手”的整数倍。本题的最佳答案是B选项。

3、在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（）

【答案】：正确

合规风险的防范：证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批;强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

4、在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点。

A．10

B．15

C．20

D．30

【答案】：A

【解析】根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率输差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为l000元面值)。本题的最佳答案是A选项。

5、按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额（）元或其整数倍。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

【答案】：C

【解析】深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0．01元或其整数倍。深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。本题的最佳答案是C选项。

6、集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（）【答案】：错误

集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。

7、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行（）预交收。A．T-1

B．T＋0

C．T＋1

D．T＋2

【答案】：B

【解析】交收系统于T日晚进行T＋0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T ＋0实收实付金额。本题的最佳答案是B选项。

8、在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为（）美元。

A．0．1

B．0．01

C．0．05

D．0．001

【答案】：D

【解析】在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币，基金、权证交易为0．001元人民币，B股交易为0．001美元，债券质押式回购交易为0．005元人民币。《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币，基金交易为0．001元人民币，B股交易为0．01港元。本题的最佳答案是D选项。

9、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

【答案】：D

【解析】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。本题的最佳答案是D选项。

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