西蒙与沃尔多之争 (2)

西蒙（1991:270）坚定地表示，对于逻辑实证主义，“《行政行为》一书本身就为自己做了最好的辩护”。西蒙（1991:277）进而解释说，“在重大问题上，例如行为的对传统的政治科学之争，有限理性对最优化之争，认知心理学对行为主义之争，以及机器思维，我很少直接回击批评，而更喜欢根据自己的主张来证实自己的道理：宁愿自己来确定问题，而不愿在对手设定的框架中进行辩论”，特别是“在宽广的文化和哲学阵地前沿上，保持提出问题的首创精神是很重要的。进攻比防卫更有效”（Simon，1991:277-278）。就《行政行为》一书所取得的巨大成就而言，西蒙的这一策略无疑是成功的。诚如戈林姆别斯基（1988:290）所言，西蒙这样做的一个好处是他可以尽情地推进他的思想，而无需在本已充满争论的问题上陷入僵局。

（三）价值取向之争：效率，还是民主？

如果说西蒙与沃尔多关于学科定位与哲学方法论的争论主要聚焦于公共行政学作为一门学科的合法性，那么，西蒙与沃尔多的价值取向之争，就更多地是作为实践的公共行政的合法性之争。前者主要涉及公共行政学是否是科学以及作为“科学”的意义、角色与局限性等问题。后者主要涉及民主治理过程中非民选的行政体系是否具备合法性、“负责任的”行政的本质是什么，以及对于公共行政的学术研究来说宪政民主理论意味着什么的问题。简言之，前者关注的是学科形式上的合法性，后者关注的是实质上的公共行政本身的合法性问题，因而这后一种争论更具根本性。

诚然，和沃尔多一样，西蒙也深刻地批判了“正统论”行政学的缺陷，但正如登哈特（2002[1993]:77）所指，西蒙“并没有质疑这一领域想要为行政组织进行组织设计时得到专业判断提供良好基础的意愿，他也没有质疑这一领域最为关注的效率问题”，恰恰相反，正是通过引入逻辑实证主义而将事实与价值相分离，西蒙成功地将行政科学的价值取向设定在效率之上，也正是通过把效率作为行政理论的基础，公共行政才具备实质上的合法性。沃尔多（1968:22）就此批评说，西蒙的理论中充满了自相矛盾之处，他既表现出极为激进的一面，又表现出极为保守的一面。说他激进，是因为他对“正统论”的行政原则进行了无情的抨击；说他保守，是因为他“对于旧公共行政学的某些基本信念又是很忠实的”，这最典型地表现在他对效率价值的坚守与他所批判的古立克并无二致。

沃尔多（1952a）尖锐地批评说，西蒙所主张的效率价值观妨碍了并将进一步地妨碍民主行政理论的发展，“在民主理论未来发展的路上有一个主要的障碍，即是这样一种观念，认为效率是一个价值中立的概念，或者往更坏里说，效率是与民主相对立的概念”。沃尔多认为，这个障碍是由从威尔逊到古立克的传统行政学所设置的，但西蒙却成为这一障碍的更为坚定、有力的守护者。他（1968:22）对西蒙的这一立场表达了强烈的不满：

当效率这个概念受到批评时，被认为是一种过于狭窄而又难以理解的标准时，他（指西蒙──引者注）小心地为这一概念下定义并予以加工，在纯粹的与实用的科学之间规定一条界限，并且力争当效率应用于实用行政科学的各个实际方面时，是一个很恰当的标准。 要言之，因为西蒙为以效率为中心的抽象行政科学的观念提供了一个严密的辩护，这就不能不使得沃尔多对西蒙加以严厉的反击。

沃尔多对西蒙的攻击主要集中在西蒙的效率概念的“反民主性”上。西蒙一再声称，效率只是一个价值中立的概念，一个衡量社会表现的公正和客观的手段。但沃尔多通过考察效率一词的兴起后发现，效率并不是一个单纯的描述性概念，而是一个强有力的道德概念。他（1948:12）说，“效率这个词只是在18世纪中叶至末叶才出现在我们的语言中。我判断，这个概念的出现与融合与上文中提到的现代现象，即动能机器、经济理性、商业精神等有关”。一旦与动能机器、经济理性和商业精神发生关联，效率一词“事实上被注入了道德的含义”，沃尔多（1948:193）就此断言，“在相当程度上说，对效率的赞美可被看作是新教伦理的世

俗化和物质化。效率的信条就是信仰?强有力的基督教?”。因此，沃尔多（1952a）认为，他与西蒙关于效率的争论虽然看似一种科学上的“主义”之争，但西蒙的看法实质上是“在破坏美国社会的根基”，这是沃尔多所无法容忍的。他（1952a）说，

人们认为，我们应该将效率看作是行政“科学”的中心概念，但因为我们“信仰”民主，所以我们得容忍某种程度的民主，这种看法是在破坏美国社会的根基。只要这一规定得到实际的遵循，那么，要坚持认为效率是价值中立的，并同时承认它在行政“科学”中的中心概念地位，就要承认自己是虚无主义的。

作为一个有着坚定的民主信仰的学者，西蒙正确地预计到了沃尔多等人最有可能就“效率”概念的“反民主性”向他发起的攻击（麦克斯怀特，2002[1997]:155）。但作为一个以学术为志业的人，西蒙旨在推进他的行政科学的构建，因而他“对付这类攻击的策略的关键是把问题相对化，强调为实现效率所进行的抉择常常是与其他抉择是相?关联?的，并且不是要反对任何绝对的标准”（麦克斯怀特，2002[1997]:155）。麦克斯怀特（2002[1997]:155）就此评论说，

西蒙使管理者摆脱了任何绝对标准后，就可以证明说，效率的问题是由情境决定的。根据这一前提，他就可以证明说──又一次以大的合理性──所有相关的价值与事实思考是可以考虑的，而不相关的就可以忽略不计。

沃尔多（Waldo，1948）反对西蒙关于“价值是不相关的，而且可以忽略不计”的说法，他强调，将效率放在至高无上的地位没有考虑到工作的性质，而在实际生活中，工作的性质要重要得多，因此，效率自身不是一个价值观，永远只能根据其追求的目的来定义。目的改变了，有效率就有可能变成无效率。“例如，要想杀一只熊，使用大口径步枪比一袋肉要有效率，但要让熊活下去则正相反”（Waldo，1948:202）。因此，沃尔多（1948:202）说， 我们不仅要不断地问我们自己这样一个问题：“对于我们的目的来说，什么是作为我们的手段的效率？”我们还要追问：“对于我们的手段的使用来说——并因此对于我们的效率的衡量来说，什么是我们的目的的含义。”我们需要对目的－手段综合体作一番基本的审视，在这一个综合体中，我们要承认，对于目的来说，手段的选择和使用是有意义的。

三、谁赢得了争论

面对困境中的公共行政学，西蒙与沃尔多从两个不同的方向开辟出了前进的路径，并立足于各自的立场与对方展开了激烈的争论。他们所争论的问题，至今仍然是公共行政理论与实践的中心问题（Harmon，1989）。这些问题包括：对于行政研究来说，“科学”的意义、角色与局限性是什么？价值与事实、政策与行政之间的实际的和分析的区别是什么？“负责任的”行政的本质是什么？对于公共行政的学术研究来说，宪政民主理论意味着什么（Harmon，1989）？ 50余年来，人们或追随西蒙路径、或追随沃尔多路径，从而使得这场争论的影响一直延续到今天。[1]

今天，人们还在讨论，到底是谁赢得了这场争论的胜利？这个问题的深层表达则是，到底是西蒙路径还是沃尔多路径对后来的公共行政研究产生了更为深远的影响？[2]学术界对此形成了三种炯然有异的观点。

其一是认为西蒙赢得了胜利。有意思的是，持这种观点的人主要是赞成和支持沃尔多路径的人。他们认为，西蒙提出了一整套建构新的行政科学的逻辑工具和概念框架；而沃尔多虽然认识到了“正统论”公共行政学的困境，但没有提出任何有效的应对手段；他提出的理念与价值是重要的，但却显得过于理想与规范，无法轻易达到实践。相比之下，西蒙强化了公共行政的科学性，试图使之成为一种实用的技术，其所倡导的理念则与进步主义的思维相一致，并且在与政治科学中的行为主义相呼应，从而其成为在政府管理甚至一般管

理（包括企业管理）中解决不断重现的效率、经济和效能等问题的一种崭新而令人兴奋的研究路径，因而赢得了更多的支持（Wamsley & Wolf，1996:18-19）。麦克斯怀特（2002[1997]:158）也持类似的看法，他们认为西蒙路径“相当轻易地”战胜了沃尔多路径，因为西蒙的现代研究在领域中引发了许多与“革命”相关的东西。麦克斯怀特（2002[1997]:158-159）作了这样的总结：

这一变革的发生一方面是因为西蒙在理论修辞方面的天赋，另一方面则是因为社会学的因素和传统主义在提供组织管理研究方面的不足。这最后一点表明最有影响力的因素是：西蒙界定的新精英角色更适合战后的情境。战争期间，政治退居次要――总统的领导才是一切。管理者和专家最终赢得了战争，战后时期英勇的德怀特?艾森豪威尔相当不稳定的统治，标志着美国已经进入了一种新的、强调社会与经济进步、并由理性的专家统治的状态。西蒙的理性的人的观念，就是在这个方面比传统主义浪漫的、道德论的理性的人的观念更为现代。 其二是认为沃尔多赢得了胜利。持这一观点的人主要是西蒙路径的支持者。西蒙的忠实的追随者达布尼克（Dubnick，1999）一再地把沃尔多及其主要追随者称之为“公共行政的看门人”和“思想议程的设定者”，他（Dubnick，2000）说，“在公共行政学家社群里，沃尔多的立场赢得了争论的胜利，而西蒙则成为该领域一个永远有威胁的幽灵”。他举例说，由沃尔多及其门徒与追随者所把持的《公共行政评论》（PAR）与《行政理论与实践》(AT&P)等这些公共行政的主要杂志对西蒙路径的论文是采取一种排斥态度的。但他（2000）又说，许多从事公共行政研究的卓越学者“将公共行政领域看得是很低层次的”，不愿意承认自己是公共行政共同体的一员，也不愿意在上述杂志上发表论文。因而，尽管达布尼克（1999）认为沃尔多赢得了争论，但这一胜利只是属于沃尔多个人的，因为它导致了整个“公共行政共同体的失败”。从这个意义上说，达布尼克（2000）还是倾向于是西蒙赢得了真正的胜利，“在我们的社群之外，正是西蒙为公共行政问题寻求社会科学方法的努力，才是?胜利的?”。 其三则是认为西蒙和沃尔多共同赢得了胜利，而最大的胜利者则是公共行政学自身。西蒙与沃尔多的个人魅力在很大程度上使得这场争论呈现出一种双赢局面：就西蒙而言，他在公共行政领域之外的卓越成就提升了他在公共行政领域的影响[3]；而就沃尔多而言，在长达60年的时间里，他一直在公共行政领域里鼓与呼，并以其超凡的智识与道德人格引领着公共行政学艰难前行，即使是他学术观点上的反对者也不得不承认他在公共行政领域所独享的“偶像般”的地位。

值得一提的是，西蒙和沃尔多本人对这场争论都持这种双赢的观点。沃尔多回顾说，通过这场争论，他和西蒙成为了好朋友。1970年代早期，沃尔多曾邀请西蒙去他所任职的雪城大学马克斯韦尔学院作演讲，那时他们有过一次坦承的对话并达成一项共识：“1952年，我俩都是对的，在那之后，我俩也都是对的”（Brown & Stillman，1986:60）。在1995年接受美国公共行政学会颁发“德怀特?沃尔多奖”时的致谢词中，西蒙（Simon，1995:404）表达了和沃尔多同样的看法：

德怀特和我都感觉要对行政理论的某个特殊的问题域有一种紧迫的要求，我们的差别在于，对于哪些问题是最为紧迫的，我俩有着不同的选择，除此之外，我们之间并没有真正的冲突。

或许可以这样来形容这两种看似对立的立场，如果没有西蒙，公共行政学就不知如何一步步地向前迈进；但是，如果没有沃尔多，公共行政学就不知道该朝哪一个方向迈进。从这个意义上说，西蒙更多地是公共行政学的一个建构者、一个创造者；而沃尔多则更多地是公共行政学的一个导航者、一个引路人。因而，真正赢得这场争论的是公共行政学本身。西蒙（1995:404）总结说：

正如公共行政学过去多年的发展表明，它吸收了这两种变革的成果……到1950年，我们已经看到这两种观点整合进了新的教科书中……一直到最近几年，这两个主题──政策与

行政的关系，以及组织运作的方式（特别是有效率的运作）──依然占据公共行政文献的主体位置。

公共行政学依然既是公共的，必须立足于价值理性；又是行政的，必须依赖于技术理性。两者之间的冲突与张力是永恒的。诚如史丹弗（Stivers，2008:56）所言，一旦争论停止，公共行政学也就停止了。我们欣喜地看到，虽然一直到今天西瓦之争仍在持续上演，但这两条路径各自的支持者们开始致力于承认另一路径的价值。一方面，象西蒙这样倡导更广泛地运用纯粹科学而改进公共行政学科的人，越来越多地开始反省工具主义给公共行政乃至人类生活所带来的问题，并理解和接受了规范价值的至关重要性（怀特、亚当斯，2005[1994]：纽南得序）。西蒙本人在1997的美国公共行政学会的第58届年会上发表题为《为什么是公共行政》的重要演讲，严词批判了时下的一种错误做法，即公共部门以经济学理论所提出的通过自利动机来扩展更广大的社会目标与需求，并以此作为重振公共部门活力的不二法门。他（Simon，1998）呼吁，我们必须停止对公共服务缺失的谩骂，官僚制一词不是我们的敌人，而是我们人类发现来满足我们需求的最有效的工具。另一方面，诸如沃尔多和其他的规范主义学者也越来越注重吸收西蒙路径的有益成果。以作为沃尔多路径之象征的两次明鲁布鲁克会议为例：1968年召开第一次明鲁布鲁克会议时，几乎所有的与会者都有着政治学的学术背景；到1988年第二次明鲁布鲁克会议时，受过政策分析与政策研究、经济、规划、都市研究与法律等背景的人数明显增多。在1968的会议上，其主要的特征是“反行为科学”，而在1988年则是在探讨行为科学对于公共行政的贡献。

四、西瓦之争对中国公共行政学的启示

综观西瓦之争所展示的西方公共行政学的竞逐与共生之路，笔者得出两个基本的结论：其一，公共行政研究大体是在西蒙路径与沃尔多路径这两条相互对立、又彼此补充的方向上展开的。西蒙的影响主要表现在该学科致力于发展一种更为精致的、更符合主流社会科学学科标准的学科身份，可以概括为一种技术层面的“自我重建”；沃尔多的影响主要表现在该学科致力于维护在公共行政研究中维护美国民主宪政的传统，可以归结为一种制度层面的“自我重建”。现代行政学正是围绕着这两条理论路径不断发展起来的。它们有时相安无事，各走各的，有时则激烈碰撞，相互争执（马骏、任剑涛，2008）。无论是那一种路径，都以各自特有的方式展现了各具特色的研究视角。由于这两种路径分别植根于现代性宏大叙事背景与美国民主宪政传统之中，而无论是前者所蕴含的技术理性还是后者所蕴含的价值理性都不可能单方面占据美国社会的主导地位，因而决定了无论哪种路径对于公共行政学的发展都是不可或缺的，它们既不可能取代或贬损另一路径的价值，也不可期望这一路径及其价值立场是唯一可取的，它们之间唯有真诚地对话，方能共同推进公共行政（学）的发展。因此，要真正地把握西方公共行政的脉搏，完整和准确地了解西方公共行政学，就必须同时把握这两条路径，“在方法上一定要脚踏规范方法和实证方法两只船”（任剑涛，2003:113）。 其二，总的来说，沃尔多路径是作为主流的西蒙路径的反对派而存在的。当西蒙路径（实证研究）发展到巅峰阶段时，通常作为隐性角色的沃尔多路径（规范研究）就会作为与之对立的一种理论上的纠偏突显出来。虽然这一路径是反对派，但其影响却不亚于其他公共行政学流派。他们一方面批判性地反思行政国家的现代性基础，反思公共行政学的哲学基础，另一方面对于公共行政中的价值问题（例如社会公平）和公民权问题等极其关注，孜孜不倦地寻找建立美好社会的替代方案。尽管20世纪50年代以来，实证研究（西蒙路径）越来越成为社会科学，尤其是美国社会科学的主流，但在公共行政学尤其是美国公共行政学中，规范理论（沃尔多路径）一直发挥着举足轻重的影响，许多顶尖的公共行政学家都在从事规范研究。正是由于规范研究的存在，才使得公共行政学一直保持着敏锐而深刻的批判精神以及不

断进行创新的活力（马骏、任剑涛，2008）。

弗雷德里克森（Fredrickson, 2001:8）如是说：“从事现代公共行政的实践或理论工作，就是要接受西蒙和沃尔多的影响”。要更好地理解西蒙与沃尔多的重要性，“就必须重返他们在世纪中叶的那场争论。……这场争论是我们领域两个最强有力的心灵之间不同认识论的一场强有力的展现”（Fredrickson, 2001:8）。对于中国的公共行政来说，不假思索地接受西方公共行政的思想无疑不是明智之举。但只要我们严肃地从事公共行政的学习与研究，就会发现西瓦之争对于当下中国的公共行政学具有极大的警醒与启迪意义。

一方面，我们需要同时吸收西蒙路径和沃尔多路径的精华。目前，国内公共行政学研究整体落后于国际学术水平。从实证路径来看，许多似乎是实证研究取向的研究其实并没有运用现代社会科学的方法，它们根本没有一个明确的研究问题，没有文献评估。更为严重的是，相当多的似乎是实证研究取向的研究没有深入研究因果机制，没有构建出具有说服力的理论，更没有进行理论检验，或者理论观点没有经验事实支持（马骏、刘亚平，2007）。而从规范路径的角度来看，中国的公共行政研究就显得更为脆弱。一些学者甚至不能够准确地理解什么是规范研究，更谈不上恰当地把握规范研究的意义。比如有人认为，只要不用定量数据就是规范研究，而不知规范研究也有其独特的理论建构方式和质量标准（马骏、刘亚平，2007）。因此，我们需要向西蒙学习，以使我们的公共行政研究更为科学、严谨和精致；我们也需要向沃尔多学习，以使我们的公共行政研究保持其旺盛的反省力和批判力。 另一方面，在当下中国的行政学研究中，我们需要倡导沃尔多路径具有一种相对于西蒙路径的优先性。之所以倡导沃尔多路径的优先性，笔者主要基于如下三点考虑：一是今天中国的公共行政，无论是在理论上还是在实践上，都盛行一种“管理主义”的思维方式，而诸如“人类幸福”、“美好生活”等规范性的价值问题则被远远地抛在了一边，少人问津。从理论上看，“迄今为止，我们的研究并没有真正地把政治与行政整合在一起。最近十来年盛行的管理主义倾向更是将政治与行政?二分?推向极致。与这种管理主义相伴随的则是一种或隐或现的技术主义或工程主义研究取向”（马骏、刘亚平，2007）。其结果必然是使我们“无法意识到目前公共行政实践与理论背后隐含的价值或更大的政治哲学，无法认识到现有经验之外的其他可能性，而只能跟在现有经验事实的后面，研究已经发生了的事情，更无法超越现实的局限”（马骏、刘亚平，2007）。而从实践上看，自改革开放以来，为抓住发展机遇，我们一直奉行赶超战略，采取了“效率优先，兼顾公平”的原则，这既是国情使然，也是深受中国公共行政之管理主义研究取向的影响。

二是这种“管理主义”的思维方式使得中国的公共行政学是一个缺乏“公共性”的“公共”行政学，而一个没有“公共性”的公共行政学将不可避免地面临着合法性危机（张成福，2007）。这种合法性危机集中地表现在传统行政管理的缺陷及其所造成的负面效果上，“如对经济效率的崇拜，对个人、部门、地方以及短期利益的追逐，无视公民和社会和合法期待，官僚主义和不负责任的行为，甚至贪污、腐化以及对公共资源的公开掠夺等等……”（张成福，2007）。在改革攻坚的今天，我们面临着构建社会主义和谐社会的重要任务。对处于如此重大历史时期的公共行政学来说，为这一重要任务作出建设性的探索自然是义不容辞的责任，但缺乏“公共性”的公共行政学是难以为中国真实世界的公共行政实践提供恰当的方向指引的。

三是公共行政不仅要对现状进行描述和解释，更要对现状进行反思与批判。但我国现有的行政学研究始终没有摆脱西方理性的行政理论典范的束缚，我们既缺乏对西蒙路径的超越，也缺乏对公共行政之基本价值、根本目的的反思（张成福，2007）。本文之所以特别强调沃尔多路径对于当下中国公共行政学研究的意义，是因为在西方公共行政思想史上，正是沃尔多率先举起了反对“效率至上”的传统行政学的大旗，并开创了公共行政学规范理论的研究。如果我们能够通过对沃尔多路径的学习与考察，对我国公共行政的价值目标和行为选择

所面临的主要困境发展出更加清晰的认识，并能够为及时地解决好新的时代课题提供有益的理论支撑，那么，就能为推进我国公共行政实践的发展尽一点绵薄之力。当我们提出沃尔多路径的优先性时，并不意味着它是惟一可取的途径，我们的要旨在于纠偏传统的“管理主义”取向，激发人们对我国公共行政理论与实践的批判与反思，并为一个更加伦理的和民主的公共行政提供更多的理论视角，从而有助于良序社会的达成。

[1] 西蒙路径的发展可以从两个方面展开：其一是成功地在公共行政研究中引入了主流社会科学的学科标准，从而重新确立了公共行政学的学科地位、学术身份与学理规范。其二是在公共行政研究中成功地引入了各种社会科学甚至自然科学的新理论。沃尔多路径的发展则是从多个层面展开的，既包括重建规范理论的整体运动，如新公共行政运动、黑堡宣言和PAT－Net，也包括单个学者的努力，如登哈特的行动理论。其意义主要体现在它极大地唤醒了人们被隐约掉的规范意识，从而激发更多的人致力于探究宪政民主对于公共行政的意义。

[2] 2005年，参加美国政治学会全国大会的学者们仍在就“在20世纪美国公共行政学说史上，究竟哪一本书才是最重要的著作”激烈地争论。以斯蒂尔曼为代表的一方力荐沃尔多的《行政国家》，而以莱恩为代表的一方则推崇西蒙的《行政行为》。

[3] 西蒙可以称得上是一位“百科全书式”的学者，他一生的研究范围几乎横跨整个社会科学领域以及计算机等多个自然学科领域。令人叫绝的是，他在上述每一个领域都取得了骄人的成绩。他曾获得10个学科领域的最高奖项，包括诺贝尔经济学奖。当他于2001年去世后，政治学、行政学、经济学、心理学、管理学等多个学科领域都发表了一系列纪念性论文，并称“本领域”遭遇了一大损失。

西蒙—沃尔多之争取自：颜昌武，暨南大学管理学院行政管理系，讲师；刘云东，中山大学政治与公共事务管理学院，讲师，博士生。

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