新兴市场后发企业的逆向创新研究

学校代码：10036

硕士学位论文

新兴市场后发企业的逆向创新研究

培养单位：国际商学院

专业名称：技术经济及管理

研究方向：创新与创业

作者：刘晓

指导教师：邢小强副教授

论文日期：二〇一四年五月

Research on the Reverse Innovation of Late-comers from Emerging Markets

学位论文原创性声明

本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。

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学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日

摘要

Vijay Govindarajan和Jeffrey R. Immelt等学者与企业家在2009年提出逆向创新的概念，特指那些首先在发展中国家市场开发和应用然后又扩散到发达国家的创新产品和服务。很多发达国家的跨国公司已经通过逆向创新，在新兴市场和发达市场找到新的市场增长点，通过这种做法获得全球竞争力。如果新兴市场的后发企业能够找到可以借鉴的路径去实现逆向创新，将为后发企业参与国际竞争带来新的机遇。

本文对逆向创新领域的文献进行梳理后发现，由于逆向创新不同于传统的创新模式与扩散路径，概念提出后引起学者的广泛关注和讨论，但大多是围绕西方跨国公司的创新实践进行的分析与归纳，很少涉及新兴市场（发展中国家）的后发企业。所以本文以新兴市场后发企业的逆向创新实践为研究对象，以逆向创新、节俭式创新、破坏性创新、后发企业的竞争优势、产品生命周期理论和开放式创新理论作支撑，研究影响逆向创新的关键因素。

本文通过从产品特征和产品的市场推广两个层面对案例进行分析，发现新兴市场后发企业逆向创新的关键影响因素有5个，分别是产品架构设计、技术创新、流程重组、组织支持、市场能力。基于以上结论，本文对新兴市场后发企业的逆向创新提出建议，对未来逆向创新的研究做出展望。

关键词：逆向创新，后发企业，开放式创新，市场能力

I

Abstract

The concept of “Reverse Innovation”was proposed in 2009 by Vijay Govindarajan, Jeffrey R. Immelt, as well as other scholars and entrepreneurs. It refers to such kind of innovation, which firstly adopted in developing markets, and than spread to developed countries. Many Western multinational corporations have successfully applied reverse innovation strategy to find new growth opportunities and to become competitive in global market. If the late-comers of emerging markets could find path to conduct reverse innovation, it will open new doors with opportunities in international competition.

After doing careful literature review about innovation, the author found that reverse innovation has been gaining considerable attention from pretty many scholars, since its difference from traditional model of innovation and diffusion path. These scholars’s study were mostly about the innovative practice conducted by western multinational companies, but few mentioned how late-comers from Emerging Markets carry out reverse innovation. So in this study, the author focuses on the mechanism of how late-comer in Emerging Markets could successfully make use of reverse innovation, based on theory of frugal innovation, disruptive innovation, late-comers’competitive advantage, product life-cycle and open innovation to find the key factors affecting reverse innovation.

Though the case study conducted from two levels-product characteristics and product promotion, we find 5 factors affecting late-comers’ implementation of reverse innovation, namely product structure design, technical innovation, process reengineering, organizational support, marketing capabilities. For conclusion, the author made an advice on how could late-comers in Emerging Markets conduct reverse innovation, and then propose future prospects of reverse innovation.

Keywords:Reverse Innovation, Late-comers, Open Innovation, Marketing Capabilities

II

目录

目录................................................... III 第一章前言. (1)

1.1 研究背景 (1)

1.2 研究意义 (2)

1.3 研究方法 (3)

1.4 论文结构 (3)

第二章文献综述 (4)

2.1 逆向创新研究综述 (4)

2.1.1 逆向创新的概念辨析 (4)

2.1.2 逆向创新的驱动力 (6)

2.1.3 逆向创新的路径 (8)

2.1.4 逆向创新的主体 (9)

2.1.4 逆向创新的特征与关键因素 (11)

2.1.5 逆向创新的成功可能性 (11)

2.2 新兴市场和后发企业相关理论 (12)

2.2.1 新兴市场 (12)

2.2.2 后发企业 (13)

2.3 企业技术创新路径理论 (13)

2.3.1 从产品生命周期理论角度 (13)

2.3.2 从开放式创新角度 (14)

第三章研究设计 (15)

3.1 研究方法 (15)

3.2 案例选择 (15)

3.3 数据来源 (16)

3.4 数据分析 (16)

第四章逆向创新的关键影响因素 (17)

4.1 案例背景 (17)

4.1.1 比亚迪纯电动汽车e6 (17)

4.1.2 塔塔微型汽车Nano (18)

4.2 案例分析 (18)

4.2.1 产品特征 (18)

4.2.2 市场推广 (23)

III

4.2.3 关键影响因素分析 (26)

第五章结论 (36)

5.1 讨论 (36)

5.2 结论 (37)

5.3 研究的理论贡献 (38)

5.4 研究局限和未来研究建议 (38)

参考文献 (40)

致谢 (44)

个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果 (45)

IV

第一章前言

1.1 研究背景

长期以来，是发达国家跨国公司的总部针对发达市场的客户需求来开发创新，然后进行调整以满足发展中国家的本地需求，这一直是跨国公司在新兴经济体中进行商业运营最常用的方式。通过这种方法在发达国家的实验室里来研究与设计适应全球的技术复杂产品，随后针对不同国家的具体需求进行适当的修改，已成为跨国公司取得成功的关键策略。但这种传统的创新模式只能服务于一小部分能为高研发与制造成本的溢价进行支付的高收入人群，而新兴市场中大量的低收入群体的需求却从未得到有效的满足。

因此以满足新兴市场的需求为契机，全球创新体系的中心已经逐渐发生向以中国与印度为代表的新兴市场经济体进行转移，这种转移有多重驱动因素。首先，新兴市场国家的基础设施与教育体系在不断提升，本地的技术与科学知识增长迅速，而专精的领域也与发达国家有所不同。这些因素与巨大的低成本劳动力相结合，就使得跨国公司可以在新兴市场来寻找研发能力。这不仅增加了在新兴市场的分支机构的知识创造，也增加了对逆向知识传递的需求。其次，考虑到全球的经济衰退，特别是2007年美国次贷危机和2009年欧债危机之后，很多发达国家消费者购买力减弱、消费信心不足，发达国家的企业在发达市场已经找不到增长点，而新兴市场由于快速腾飞的经济形势以及庞大的人口基础，日渐成为他们争夺的焦点，显然，在新兴市场构筑长期竞争优势已成为有关跨国公司成败的关键。在新兴市场中，潜在的消费者是在金字塔底层市场的低收入人群，发达国家跨国公司发现，传统的出口产品在这些市场变得不那么有吸引力，而在金字塔底层市场的低收入人群是一个潜在的消费者群体。因此，跨国公司为新兴市场专门进行产品设计与开发就变得非常关键。最后，专为新兴市场开发的产品或服务通常与现存于中高端市场的产品非常不同，有时也会为发达市场提供潜在的价值，甚至在新兴市场取得突破的创新经常也会提供破坏发达国家市场的潜力。因此，鉴于新兴经济在全球创新体系中的重要性越来越显著，许多学者开始研究这些国家以什么样的方式不仅成为发达国家创新的接受者或采纳者，也可以成为创新的新来源。

在这样的背景下，Vijay Govindarajan和Jeffrey R. Immelt等学者与企业家在

1

2009年提出逆向创新的概念，特指那些首先在发展中国家市场开发然后又扩散到其他发展中国家甚至是发达国家的创新。他们强调逆向创新是一个过程，一个针对发展中国家研发的价廉物美的创新产品，重新调整后也可以满足发达国家市场的需求。作为通用电气（GE）的CEO，Immelt提出逆向创新主要是基于GE为中国研发的便携式成像仪，这款产品不但在中国市场取得了成功，而且回输到美国后也非常畅销，被用于事故现场、急诊室等场所。逆向创新之所以被称之为“逆向”是因为它与传统的创新扩散的方向相反，不是由发达国家担任创新输出方，而是在发展中国家首创后再推向发达国家市场。如今，不止是通用电气，很多西方跨国企业都开始使用这种创新战略，比如西门子已经交出160余种类似的产品（Busch, 2011）。他们都是通过消耗尽可能少的资源为发展中国家消费者提供入门级到中档产品，同时提高自身竞争力，开拓新的增长机会。

由于不同于传统的创新模式与扩散路径，逆向创新概念提出后引起许多学者和实业界的关注，频繁出现于各种有影响力的商业期刊与学术杂志，但多是围绕发达国家跨国公司的创新实践进行的分析与归纳，很少涉及发展中国家的本土企业。事实上，在长期的积累与探索过程中，发展中国家的很多本土企业的产品也实现了逆向创新，比如海尔的冰箱、印度塔塔集团研发的微型汽车和便捷型的净水器、比亚迪股份有限公司的电池和深圳迈瑞公司开发的便携式全数字黑白超声波产品等等，但这些案例在以往研究中却鲜有提及。

总之，作为一个尚处于理论建构初期的研究领域，逆向创新有很多值得探讨的理论问题。本文将基于新兴市场的具体环境，结合节俭式创新、开放式创新、破坏性创新、产品生命周期与开放式创新等多个理论对新兴市场后发企业的逆向创新进行探究，分析后发企业逆向创新的关键影响因素。这种基于新兴市场后发企业的逆向创新研究不仅是对该领域的深化与丰富，也有助于新兴市场后发企业通过创新走出国门来构筑全球竞争优势。

1.2 研究意义

本文将以新兴市场后发企业的逆向创新为对象，研究逆向创新的关键影响因素，研究意义有3个方面，（1）因为逆向创新领域的研究尚处于理论建构初期阶段，本文的研究成果因此可以丰富和深化这个领域研究；（2）发达市场跨国企业和新兴市场后发企业是逆向创新的两大主体，但是在目前的研究中很少涉及新兴市场后发企业，本文研究是对该领域研究范围的一个补充。尤其是，随着新兴市场的经济快速发展，后发企业经验受世界瞩目，扩充世界管理研究范围；（3）本

2

文研究的是影响新兴市场后发企业逆向创新的关键因素，这对后发企业的实践具有指导意义，如果能够实现逆向创新，就意味着企业一定可以进入国际市场，这也为寻求国际市场的后发企业提供一个发展思路。

1.3 研究方法

逆向创新研究尚处于理论建构时期，可借鉴的文献有限。另外，以新兴市场的后发企业为案例的研究也很少，无法采用问卷调查、统计分析等定量研究方法。基于上述的两个原因，本文采用是基于案例分析的定性研究。因为案例研究相对于其他方法，案例研究能够对案例进行全面、系统的描述，并从动态以及情景上进行把握，从而获得一个全面与整体的观点，从案例研究的特征可以看出，我们的研究问题与案例研究方法的优势有着良好的契合度，符合Eisenhardt（1989）所提出的适合案例研究的相关条件。本文依据扎根理论，分别对两个案例的资料进行分析和归纳，然后得出研究结论。

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