1.4 论文结构
第1章引言。包括研究背景、研究意义、研究方法和论文结构。
第2章文献综述。综述了逆向创新、新兴市场和后发企业和企业技术创新路径共3个领域的研究现状。
第3章研究设计。对本文研究方法，案例选取、数据搜集和数据分析进行了探讨。
第4章案例分析。本文选取了2个新兴市场后发企业的逆向创新案例，采用多案例研究方法。通过案例内分析与跨案例分析，得出本文结论。
第5章结论。描述了文章结论、研究的理论贡献和本文的局限性。
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第二章文献综述
2.1 逆向创新研究综述
2.1.1 逆向创新的概念辨析
尽管逆向创新很重要，但通过文献的梳理可以发现，对于逆向创新与其他创新概念之间仍然存在着模糊和混乱，本文首先对这些相关概念进行辨析。
第一个概念是节俭式创新（frugal innovation），指在新兴市场的资源约束环境下，通过新的思维、模式、技术、流程与方法在大幅度降低成本的同时为广大中低收入群体提供质量与性能可靠的产品与服务，本质是通过更少的投入来创造更多价值以满足更大规模群体的多元化需求。一个著名的节俭式创新的例子是以电池作为能源的ChotuKool 冰箱（Tiwari & Herstatt, 2012），这款冰箱配备了一个电磁或变流器来帮助应对印度很多地方不稳定的电力供应。在许多情况下，节俭式创新是逆向创新的先兆，但是也有一些逆向创新并非是基于节俭式创新发生的，其中一个例子就是Colgate Plax Fresh Tea（高露洁茶味牙膏），这个产品是为了符合中国消费者的口味偏好而设计的，但也被成功引入发达国家市场，因为类似的偏好在西方也存在，但这个产品就不是节俭式创新，它既不是为了低端人群设计也不是为了节省成本。但总的来说，如果节俭式创新的价值主张也能够在发达国家市场所确认时，这种节俭式创新就会作为逆向创新反溯回成熟市场。
第二概念是破坏性创新，指一种成功开发的产品、服务或商业模式显著克服了现有市场需求并破坏了之前的市场主导企业，破坏性创新概念最早主要指的是技术创新，现在更宽泛的包括产品与商业模式创新(Markides, 2005)。Christensen 和Raynor（2003）将破坏分为低端破坏和高端破坏，低端通过提供更低的价格，高端通过提供与主流市场看重的不一样的性能。破环性创新引入与现有产品特征、性能和价格不同的一种组合，产品引入时对主流客户没有吸引力，因为性能差或是价格高，然而，随着产品属性一直提高到满足主流客户，将吸引更多的主流市场，产生破坏性影响。破坏性创新似乎在概念上也不同于逆向创新和节俭式创新，但是逆向创新经常被假定为是破坏性或潜在的破坏性创新。一个被广泛应用的案例是GE开发的便携式超声仪(Immelt et al., 2009)。在2002年，GE在中国，由于本土竞争者推出基于软件的低成本的超声仪而丢失了大量市场份额，作为回应，GE开发出一款基于软件的、便宜、便于携带并且简单易用的超声仪，迅速夺
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回本地市场。这个经典案例符合上述三个概念的范畴，首先是符合本地市场需求的低价格的节俭式创新，然后其先进的技术对于成熟市场也产生吸引力，而且低价格和便携性使得该产品颠覆了原有市场。
最后一个概念是普拉哈拉德和哈特提出的金字塔底层创新（base of the pyramid，简称BOP创新），即广大低收入市场内蕴含着巨大的财富，企业可以通过产品与服务创新来服务于这些位于金字塔低端的顾客而获得意想不到的利润（Prahalad & Hart，2002；Prahalad，2004）。由于对象是位于金字塔底层的贫困人群，因此BOP创新更强调对穷人购买力和环境约束的适应，这与节俭式创新的创新思路和理念有一致性。但BOP创新的核心是公平，因此除产生经济收益外，还非常强调社会平等与生态保护等多元价值的创造，这样的价值主张在西方发达国家市场也能得到认可，因此金字塔底层也蕴含了进行逆向创新的动力。但由于对象是贫困群体，很多BOP创新都会局限于本地市场，很难实现逆向扩散。
表2.1 逆向创新与其他创新的联系
名称概念实例与逆向创新的联系
逆向创新首先在发展中国家市场开发然后又扩散到其他发
展中国家甚至是发达国家的创新
GE 便携
式成像仪
节俭性创新在新兴市场的资源约束环境下，通过新的思维、模
式、技术、流程与方法在大幅度降低成本的同时为
广大中低收入群体提供质量与性能可靠的产品与
服务
ChotuKool
电池冰箱
在许多情况下，节俭式创新是逆
向创新的先兆，但也不全是
比如，高露洁茶味牙膏
破坏性创新指一种成功开发的产品、服务或商业模式显著克服
了现有市场需求并破坏了之前的市场主导企业
小米手机
逆向创新经常被假定为具有破
坏性或潜在的破坏性创新
金字塔底层创新广大低收入市场内蕴含着巨大的财富，企业可以通
过产品与服务创新来服务于这些位于金字塔低端
的顾客而获得意想不到的利润
GE 心电
图仪MAC
400
金字塔底层创新反映了逆向创
新面向的主要顾客群体，但逆向
创新强调的从新兴经济体到发
达经济体，BOP没有涉及
可以看出，来自新兴经济体的破坏性创新，金字塔底部创新和节俭式创新与逆向创新均有联系，在某些层面上也反映出逆向创新的特点。（1）逆向创新与源于新兴经济体的破坏性创新。逆向创新一定是源于新兴经济体而不是发达经济体，但不一定具有破坏性。如果逆向创新在本土得到成功，并推广至发达经济体的低端市场，再经过技术更新，成熟，撼动主流市场，那可能带来给主流市场带来破坏性，否则，不是破坏性创新；（2）逆向创新与BOP创新。金字塔底层创新反映了逆向创新面向的主要顾客群体，但逆向创新强调的从新兴经济体到发达经济体，BOP创新没有涉及；（3）逆向创新与节俭式创新，因为逆向创新来源于收
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入水平较低的新兴经济体，并且主要面向新兴市场的中低端市场，节俭式创新就道出了逆向创新内含的一个本质。
2.1.2 逆向创新的驱动力
逆向创新有其内在的驱动力，有文献指出较低成本的生产要素和日益飙升的新兴经济体的市场规模日益推动外国公司考虑这些国家作为他们的主要投资地区。Sarkar（2011）用反全球化的概念来形容创新的这种地理变化，主要特征是知识创新，资金和人才的逆向流动，并且由新兴市场的崛起刺激而产生。
表2.2 发达国家与发展中国家之间的5大差异
差异描述创新机会例子
性能发展中国家的消费者人均收
入远低于发达国家，他们愿
意减少部分产品性能换得一
个公正的价格
以市场上产品价格的15%提
供50%的原产品性能
诺基亚手机
基础设施发展中国家的基础设施建设
不健全、地方差异特别大，
而发达国家的基础设施建设
相当健全
（1）发展中国家的消费者需
要的产品或服务对基础设施
的依赖小
（2）发展中国家的技术设施
建造者可以采用前沿的技术
创造解决方案
（1）由于印度的电力供应不
稳定，使便携式心电图机得
到了广泛应用
（2）印度没有固定电话，电
信直接跨越到无线技术
可持续性在这个星球上，发展中国家
面临着最严峻的可持续性发
展的挑战
与发达国家相比，发展中国
家更加迫切地希望站到新的
环境解决方案
中国市场上的电动自行车和
电动汽车
监管发展中国家不比发达国家有
完备的监管系统，所以市场
上提供解决方案时面临的体
制约束较小，上市速度快
企业可能选择首先在发展中
国家应用创新产品，减少监
管障碍
全民诊断公司
纸制诊断测试
偏好
每个地区的消费则会都有特
殊的喜好和习惯创新必须把地区之间的差异
考虑在内
印度扁豆食品的流行
Govindarajan（2009）则认为，逆向创新被提出主要是由于新兴国家与发达国家之间存在的5个差距，收入差距、基础设施差距、持续性差距、法律法规差距
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以及喜好差距。在表2.2中我们可以看到发达国家与发展中国家之间的5大差异。这些差距使得西方跨国企业不得不关注新兴市场特有的需求。
第一，发展中国家的消费者没有像发达国家的消费者那样对产品性能有过高的要求。在许多情况下，他们甚至无力支付发达国家消费者认为的低端产品。但是这不意味着这些潜在的消费者不需要创新的服务和产品。在应对发展中国家市场需求时，最容易做的就是对产品进行简化，可能是以70%的价格提供70%性能的产品。但是，那样的产品只能满足市场的很小部分。相反，发展中国家最需要具有突破性的技术可以用超低价格提供可以接受的性能水平，例如以15%价格提供50%性能的产品。但如果是从现有的产品进行修整，则不可能达到这个水平。唯一的方式就是从头开始进行设计达到新的性价比。
第二，基础设施的完善程度通常是与经济发展水平紧密联系，发达国家市场具有完备的交通、能源、邮政电信等基础设施，而很多新兴市场国家尽管一直在推进这些基础设施的建设并且取得显著成效，但整体而言，仍然与发达国家有很大差距，特别在广大非中心城市区域（如农村地区）尤为明显。因此，发达国家市场的创新通常隐含假定各种基础设施存在并且运行良好，但这种假定在新兴市场并不成立，薄弱的基础设施不仅会增加传统创新的供给成本，甚至会使很多群体的基本需求也无法得到充分满足。面向新兴市场的创新则必须把基础设施薄弱作为需要克服的障碍而纳入创新的设计与流程中，或者正是在弥补基础设施的薄弱时就会激发出创造性解决方案的产生，例如开发那些不需要无间断电力供应的产品或服务就可以应对电力供应不规律的问题。而且相对发达市场，新兴市场正处在强劲的基础设施建设过程中，对于相关技术与服务的需求非常强烈，这也会引发相应的创新。
第三，当世界经济在增长的同时，经济活动与环境问题之间的冲突越来越严重。但这种冲突现象在全球范围的分布并不平均。在一些情况下，发展中国家这些问题会更加凸显，比如中国极端的空气污染问题。在这种迫切的环境下，就可能激发很多减少污染的创新出现，比如中国大量使用的电动自行车，不是因为发达国家不具有生产电动自行车的技术，而是由于在特定的环境下，发展中国家对某些产品的需求更加迫切。另外，即使发达国家也面对环境污染的问题，但由于潜在的客户群小，不足以支持研发，这使得这些国家的研发（或者产品的推广）落后于发展中国家。因为发展中国家人口基数大，存在一个足具规模的消费群体，使得新技术或产品的研发在新兴市场得到应有的销售回报。所以特殊的环境问题，促使发展中国家寻找一个可持续的发展方案。
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第四，制度的健全，可以促使市场公平发展，但同时也可能阻碍创新的出现，而制度简单的环境则或许更能催生出创新的出现，因为在这样的环境下，技术创新没有太多束缚，也不需要繁杂的审批程序。比如，表2.1中的全民诊断公司，它研发的纸质诊断测试，尺寸如邮票一样大，当纸质中的化学药品与血液、尿液起反应时就会变色，是一款简单、低价的好产品，但是公司选择在发展中国家先上市，因为这样它可以绕过美国药监局繁杂的审批程序。
第五，偏好不同。源于地理差异而逐渐形成的文化差异，生活习惯的差异，使得每个地区的消费者都或多或少具有特殊的喜好，这也要求企业针对不同的市场进行创新。比如，百事可乐在印度研发的一种休闲食品，原材料使用的是印度人喜欢的小扁豆，而在美国市场上根本找不到这样的产品。
这些差异都迫使外国公司研发适应本地需求的产品。也只有设立针对当地的专门的研究中心才能真正的接近需求市场，才能与本土企业互相竞争同时对当地的特定行业发展具有极大的推动作用。
2.1.3 逆向创新的路径
关于逆向创新的路径研究。Govindarajan（2009）提出逆向创新需要至少三个阶段，第一阶段是在某一新兴市场被采纳，像中国或印度。第二阶段是创新扩散至其他发展中国家。第三和最后一个阶段是有选择性的扩散至发达国家市场。本地企业与国外跨国公司都能介入所有三个阶段，但它们的力量和弱点却非常不同。
徐雨森和徐娜娜（2013）认为逆向创新可以分为以下阶段：前期阶段是企业首先发现创新的机遇，然后进行研发在发展中国家市场上推广，最后将创新成果转移到其他发展中国家市场和发达国家。Martin Aschmoneit（2013）对逆向创新的概念进一步细化，将创新过程分为想法，开发和市场推广三个阶段，这三个阶段任一个均可能发生在新兴市场或发达市场，根据不同组合开发了16种可能的一个模型并识别出5种特征鲜明的逆向创新（用深色标准），如下图2.1所示，他们分别为发展中国家溢出、发达国家主导的创新、新兴国家创新、以发达国家定向的创新和逆向产品生命周期。
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