农行员工违反规章制度处理办法(12)

农行员工违反规章制度处理办法

理国际收支申报，造成收支申报数据出现严重错误的。
第五十七条 有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：
（一）未按外汇局有关规定办理经常项目下结汇的；
（二）擅自为资本项下外汇收入办理结汇的；
（三）上报结售汇情况报告表及数据弄虚作假的。
第五十八条 有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：
（一）未经外汇局批准，向保税区内企业售汇的；
（二）未经外汇局批准，为没有代理权的外商投资企业或没有进出口代理权的生产型企业办理代理进口项下售汇的。
第五十九条 有下列行为之一的，给予有关责任人员降级至开除处分：
（一）与客户勾结，用假报关单套汇的；
（二）无符合规定的有效凭证和有效商业单据向客户售汇的：
（三）无符合规定的有效凭证和有效商业单据，为客户办理外汇汇出手续的；
（四）未按规定对进口货物报关单进行鉴别和核对的；
（五）代理进口项下，未按规定审核进口代理协议向客户售汇的；
（六）未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理超比例、超金额佣金售汇的；
（七）未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理超比例、超金额预付贷款售汇的；
（八）未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理先支后收转口贸易项下售汇的；
（九）未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理资本项下售汇的。
第六十条有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告处分：
（一）外汇交易业务未建立业务台账，前、后台未做到相对分离的；
（二）《结售汇周转头寸日报表》、《结售汇统计月报表》和项目电报的有关数字严重不符的。
第六十一条 有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：
（一）未经外汇局核准，对外偿还借款本息的；
（二）违规进行银行间外汇市场的代理交易的；
（三）将自营外汇／人民币交易计入代客外汇／人民币调剂头寸统一平盘的。
第六十二条 有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：
（一）未经授权，交换代理行控制文件的；
（二）超越对外有权签字人员授权级别、签字权限对
外签字的。
第六十三筮有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：
（一）不开具水单，为客户私自兑换外币的；
（二）违规签发《携带外汇出境许可证>的；
（三）未经总行授权在境外开立账户，或未按规定使用境外账户的；
（四）违反外汇局对外币账户管理规定，为客户

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