财务公司开展投资银行业务探讨

财务公司开展投资银行业务探讨

（上海浦东发展集团财务公司 滕军，上海 200120）1

（联系地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦35楼上海浦东发展集团财务公司 邮政编码：200120，联系电话：02168864171，13916898519，mail:657326709@）

摘要：本文主要针对集团财务公司投资银行业务的现状，对财务公司可以开拓的投资银行业务领域进行了分析，并对如何提高财务公司投资银行业务能力水平，更好地服务集团和成员企业，提出了相关措施建议。

关键词：财务公司 投资银行业务 措施

近年来，随着更多集团财务公司的成立，如何发挥财务公司在为集团的产业结构调整、收购兼并、财务顾问等作用成为大家讨论的问题。笔者通过多年的工作实践，体会是应该着力培育财务公司投资银行业务能力水平，为集团和成员企业提供较好的金融服务能力水平。本文将主要就财务公司如何开展投资银行业务，培育投资银行服务水平，提高金融服务水平，更好地满足集团和成员企业的要求，提出相关建议。

一、财务公司开拓投资银行业务领域的探讨

（一）《企业集团财务公司管理办法》为投资银行业务提供了较好的法律基础。

企业集团财务公司作为非银行金融机构，在其定位和功能上，与其它金融机构有较大的差别。它是产业资本和金融资本相结合的纽带和桥梁，它既立足于企业集团，又涉足于金融市场。一方面它是企业集团控股的公司，随着集团的发展而发展，另一方面它又是独立的非银行金融机构，有其金融机构自身的定位和优势。因此财务公司应充分利用金融机构的平台，积极开拓投资银行业务，为集团提供较好的金融服务能力。

《企业集团财务公司管理办法》为财务公司从事投资银行业务提供了较好的法律基础。相对于我国目前从事投资银行业务主体的证券公司而言，其投资银行业务的性质许多方面类似于证券公司，但其服务对象主要局限在集团内部。目前证券公司的投资银行业务主要包括证券的发行、承销、经纪与自营等传统业务，还包括基金管理、兼并和重组顾问、战略顾问、资金筹措及资本管理等业务。

在《企业集团财务公司管理办法》中，界定财务公司是“以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，为企业集团成员单位（以下简称成员单位）提供财务管理服务的非银行金融机构。”，笔者以为“财务管理服务”就涵盖了投资银行业务。除了财务公司的基本业务外，在《企业集团财务公司管理办法》中就明确了：“对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务”；“经批准的保险代理业务；”“对成员单位办理贷款及融资租赁”，经批准可从事“经批准发行财务公司债券”；“承销成员单位的企业债券”；“对金融机构的股权投资”；“成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁”等。这都是财务公司可以积极开拓的重点投资银行业务。

（二）投资银行主要业务分析

1、发行和承销企业债券。 1 滕军（1967－），男，汉族，江苏盐城人，博士，上海浦东发展集团财务公司，主要研究方向：金融证券投资等

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